的职业道德；（四）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员或涉案机构中的直接责任人员暂不受理）；（五 分公司和证券营业部）下设证券研究部门符合报考条件的现职人员。二、考试内容《证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）》第一、第四部分的全部内容，和第二 ...
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自律机构从事专业管理工作。 从事法律工作是指：1、在律师事务所从事法律专业工作；2、在公安、检察、法院、司法机关从事法律专业工作；3、取得 考试资格或律师执业资格，在行 政机关、事业单位从事法律专业工作；4、取得司法考试资格、律师执业资格或者企业法律顾问执业资格之一，担任企业的法律顾问。从事会计工作是 ...
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所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。第十条证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任 制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。第十四条合规总监 ...
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是否曾受到自律组织的处分? 5、公司高级管理人员近三年是否曾受到金融监管机构和司法机关的处罚?6、公司高级管理人员近三年是否曾受到自律组织的处罚?7、公司 情况（请附基金评价人员的简历、学历证明；具有基金从业资格的，应附两科考试成绩单复印件）附4：基金评价理论、方法及标准说明一、 基金评级情况说明1、 ...
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而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。 第十七条 中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人 行政法规，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第七章 附 则 第八十条 本办法所称“保荐机构 ...
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而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。第十七条 中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人 行政法规，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第七章 附则 第八十条 本办法所称“保荐机构”， ...
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及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。第二十二条证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业 四条协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券 ...
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及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。第二十二条证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业 四条协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券 ...
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在申请证券从业资格前五年受过刑事处罚的；5．因涉嫌违法违规行为正在接受司法机关、纪检监察机关、证券监管部门的调查且没有定论的。符合上述条件，且证券 复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；（四）证券从业人员资格考试成绩合格证书或培训结业证书原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；（五 ...
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资格者，仍须接受本所规定的年检和不定期参加本所举办的培训审核考试。对已不符规定要求及考试不合格者，本所有权撤销其交易员资格。第三章交易员注册和注销第十一 （二）严重违反本所有关规定，受到本所相应纪律处分的；（三）触犯刑法，受到司法机关刑事处罚的；（四）违反法律法规以及本所规定的其他情况。关联法规：全国 ...
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