的职业道德；（四）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员或涉案机构中的直接责任人员暂不受理）；（五） 北京、重庆设立考场，根据报考情况再酌情调整。具体考务工作拟委托社会机构承办，考试时间另行通知。五、为加强对此项工作的领导，中国证监会成立了试点考试 ...
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考试资格或律师执业资格，在行 政机关、事业单位从事法律专业工作；4、取得司法考试资格、律师执业资格或者企业法律顾问执业资格之一，担任企业的法律顾问。从事会计工作 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构应 当出具工作鉴定，说明工作性质、工作时间、工作内容、工作业绩等。五、上述对证券、金融、法律、会计工作 ...
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所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。第十条证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任 报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过6个月。合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定 ...
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是指从事金融业务相关的工作经历或学术经历的时间。二、基金评价人员合规情况1、 基金评价人员近三年是否曾受到司法机关、金融监管机构或自律组织的处罚？2 情况（请附基金评价人员的简历、学历证明；具有基金从业资格的，应附两科考试成绩单复印件）附4：基金评价理论、方法及标准说明一、 基金评级情况说明1、 基金 ...
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的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。 个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构 应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第六十七条 保荐机构出现下列情形之一的， ...
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要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构 十六条 首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续 ...
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中止审查的决定，通知申请人：（一）申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大；（二）申请人被中国证监会依法 存在的问题进行说明、解释的，自书面反馈意见发出之日起到接收申请人书面回复意见的时间，不计算在本章规定的期限内。第三十七条 需要对行政许可申请进行 ...
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参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格；（五）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员的申请暂不 ２）代申请机构名称或申请人姓名；（３）申报时间；（４）证监会派出机构初审批准时间；（５）证监会批准时间。（二）申报材料内容１．证券投资咨询人员 ...
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条 另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于一个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签定之日起开展 犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第七章 附 则第七十五条 中国证券业协会或者其他机构经中国证监会认可，可以组织保荐代表人胜任能力考试。第七 ...
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权益的行为。第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。第二十二条证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业 ...
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