中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行自律管理。第二章 任职资格条件第一节 基本条件第七条 有下列情形之一的， 规定，依法应予以行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。第六十条 申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料 ...
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帐户，对有证据证明有转移或者隐匿违法违规资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。第十六条调查人员收集证据时，必须遵守下列要求：(一)客观 调查处理证券期货违法违规案件证据准则第一条为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)对证据的收集和使用，保证办案工作质量，根据《中国 ...
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监管机构、金融业自律机构从事专业管理工作。 从事法律工作是指：1、在律师事务所从事法律专业工作；2、在公安、检察、法院、司法机关从事法律专业工作；3、 文件、相关资产评估文件的具体情况；相关律师事务所、会计师事务所、资产评估机构应 当出具工作鉴定，说明工作性质、工作时间、工作内容、工作业绩等。五、上述 ...
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行政法规的有关规定，制定本办法。”二、第二条修改为：“证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。“本办法所称证券公司高级管理人员（ 、托管、接管、限制业务等监管措施的；（七）申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的；（八）中国证监会认定的其他情形。”十二、第三十四条 ...
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证券业电话自动委托交易业务，保护投资者利益，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》和《深圳市证券机构管理暂行规定》制定本规定。关联法规：地方政府规章（2）条 十二条电话自动委托交易中发生的纠纷，由当事人根据国家有关法规采取协商、仲裁或司法等方式解决。第二十三条本办法由主管机关解释。第二十四条本办法自 ...
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，还必须出示身份证或户口簿等有效证明。第五章定点医疗机构的审批和管理第三十条合作医疗实行定点医疗机构管理，由市合管办审核、认定后，悬挂统一标识，并 对其责任人、直接责任人分别按有关规定给予处理，并依法追缴非法所得。构成犯罪的，移交司法机关处理。（一）工作失职或违反财经纪律，造成合作医疗基金损失的。（二 ...
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机构作出处理决定的理由和依据，以及内部处理的期限和提交处理报告的期限。自律管理对象所在机构应当按期向协会提交处理报告。第十五条责令整改，是指协会要求自律管理 案件或有其他客观因素确需延长调查期限的，经协会分管领导审批，准予延期。除鉴定时间外，延长的期限不得超过六个月。第十六条调查工作结束后，调查组应当 ...
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管委会有权对各派出机构或分支机构的工作人员进行考评、鉴定，并可根据其表现情况提出任免意见或向市委、市政府报告。第七条实行封闭式管理后，开发区管委会必须 、救灾、救护、抢修等紧急行为的除外。税务部门对产业园内企业查封帐户或通过司法机关采取强制性措施，应事先通知开发区管委会。第十五条各部门、各单位对产业 ...
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