应单独披露未出席董事会会议董事的姓名、职务以及未出席原因。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）应当声明：保证半年度报告中财务报告的 进行风险揭示，披露的内容应当充分、准确、具体，应尽量采取定量的方式分析各风险因素对公司当期及未来经营业绩的影响。同时公司可以根据实际情况，介绍已 ...
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说是国家法律与规章、行业规则、企业自身规章制度以及职业道德的总体概括。广大证券经营机构都已深深体验到，如果不遵循这些规范，不体现“公开、公平、公正”原则， 和信托投资公司，证监会监管其业务活动，要禁止他们从事这项业务。各证券经营机构负责人要严格加强这方面的内部控制。宁波证券等一些公司在这个规定出台之前 ...
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；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。第八十条证券公司应加强对各营业场所“工作室”（包括网上工作室）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保 百二十二条证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制，强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理。第一百二十三条证券公司关键岗位 ...
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对上市公司的监管，落实监管责任，提高监管效率，化解监管风险，现就加强派出机构上市公司监管工作的有关要求通知如下：一、树立正确的监管理念在上市公司监管 专项核查，核查人员要认真对待，及时处理。派出机构负责人应当亲自督办并承担责任。上市公司发生重大突发事件时，各派出机构要在第一时间与上市公司取得联系，充分 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为了加强对证券投资咨询机构的监督管理，更好地贯彻落实《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及其《实施细则》， －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜｜｜｜中国证监会派出机构主管负责人签字：｜｜｜｜｜｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ...
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下│┃┃季│┃┃度│┃┃监│┃┃管│┃┃工│┃┃作│┃┃计│┃┃划│┃┠─┴────────────────────────────────┨┃┃┃中国证监会派出机构主管负责人签字：┃┃┃┃┃┃┃┠──────────────────────────────────┨┃┃┃中国证监会派出 ...
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材料 (二)新设机构应报送： 2B-1申请设立证券投资咨询机构的报告 2B-2设立可行性报告 2B-3设立方案 2B-4设立负责人名单及其简历 2B-5出资人或者发起人协议 2B-6股东名册及其出资额、出资方式、出资 ...
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取得业务资格的，将撤销其资格；对为申请人员出具虚假证明的机构，证监会将保留追究的权力。各派出机构要高度重视，切实加强领导，严格依照有关标准做好初审工作，对 设机构应报送２Ｂ－１申请设立证券投资咨询机构的报告２Ｂ－２设立可行性报告２Ｂ－３设立方案２Ｂ－４设立负责人名单及其简历２Ｂ－５出资人或者发起人协议 ...
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有无到期未清偿债务。三、专业证券投资咨询机构副总理以上高级管理人员和证券经营机构负责咨询业务的高级管理人员、部门主要负责人变更，需自变更之日起五个工作日内向 、税务、劳动等部门报备的，应按有关规定办理。七、各派出机构在审批辖区内证券投资咨询机构变更与咨询人员流动时，可根据有关法律法规和监管工作需要，在 ...
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负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 第十八条年度报告目录应标明各章、节的标题 监事会报告 第五十条公司应披露报告期内监事会的工作情况，包括召开会议的次数，各次会议的议题等。监事会应对下列事项发表独立意见： (一)公司依法运作情况。 ...
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