，除提交本条第一款规定材料外，还应当提交下列材料：(九)会计师事务所合并协议复印件；(十)合并前吸收方质量控制制度、内部管理制度及执行情况说明；(十 或者最近1年内未从事证券业务的；(四)注册会计师流动过于频繁的；(五)股东或者合伙人之间关系不协调，可能对执业质量造成影响的；(六)高层管理人员发生重大 ...
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，除提交本条第一款规定材料外，还应当提交下列材料：(九)会计师事务所合并协议复印件；(十)合并前吸收方质量控制制度、内部管理制度及执行情况说明；(十 或者最近1年内未从事证券业务的；(四)注册会计师流动过于频繁的；(五)股东或者合伙人之间关系不协调，可能对执业质量造成影响的；(六)高层管理人员发生重大 ...
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程序和风险应对措施，并在此基础上确定直接参与的程度及采取的应对措施。合并过程中，集团项目合伙人应注意所有组成部分是否已包括在集团财务报表中， 、境内上市外资股、境外上市外资股和其他。4.2公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 5董事会报告5.1管理层讨论与分析概要 5.2主营业务分行业、产品 ...
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程序和风险应对措施，并在此基础上确定直接参与的程度及采取的应对措施。合并过程中，集团项目合伙人应注意所有组成部分是否已包括在集团财务报表中， 、境内上市外资股、境外上市外资股和其他。4.2公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 5董事会报告5.1管理层讨论与分析概要 5.2主营业务分行业、产品 ...
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规模、产品种类、业绩表现等情况；(6)参股中国基金管理公司的战略发展报告；(7)境外机构及其关联企业之间的关联关系说明及示意图。境外机构及其关联方如在申请前已 股东、受让方或出资认购方是实际出资人，不存在通过信托合同、托管、秘密协议等形式进行出资的确认；3、对股东、受让方或出资认购方与关联方关系说明的 ...
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投资顾问的，还应当出具下列文件：（1） 投资顾问基本情况表（附件1）；（2） 境内机构投资者与投资顾问签订的协议草案；（3） 本通知第二条规定的证明文件 及采取的方式、频率。（七） 基金如投资境外基金的，应当披露基金与境外基金之间的费率安排。（八） 基金如参与证券借贷、正回购交易、逆回购交易的，应当 ...
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独立基金销售机构设立分支机构，变更经营范围、注册资本或者出资、股东或者合伙人、高级管理人员的，应当自工商登记变更之日起十个工作日内报中国证监会备案。 ，并如实核算、记账；基金销售机构未经基金合同、招募说明书、基 金销售服务协议约定，不得向投资人收取额外费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人 ...
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。由于历史原因成为证券公司第一大股东或者控股股东，或者同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者原股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转， 情况，包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等。（四）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人，应当承诺有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的 ...
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、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；4、行为人与他人之间存在配偶关系；5、行为人与他人 交易决策具有决定权或者重大影响；6、行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；7、行为人对两 ...
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