三、提示投资者了解参与定向资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险及其他风险，包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司 。代理推广机构应当向证券公司提供其取得的客户资料、资产管理合同、交易记录、客户风险承受能力评价资料及其他资料。第十六条 证券公司、代理推广机构应当 ...
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，调查发行人是否按期缴纳相关税、费及合同履约情况，关注发行人是否存在重大违法、违规或不诚信行为，评价发行人的商业信用。第三章 业务与技术调查第十 ，查阅董事会、总经理办公会等会议记录、发行人各项业务及管理规章制度等方法，分析评价发行人是否有积极的控制环境，包括考察董事会及相关的专门委员会是否负责批准并 ...
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应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系，运用包括敏感性分析在内的多种手段，对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行 管理业务的运作状况，进行定期或不定期的检查、评价。第七十四条证券公司应加强受托投资管理业务的合同、交易、投诉处理等档案资料的集中管理，确保对 ...
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环节（三）业务隔离与风险监控（四）业务技术系统（五）业务合同和风险揭示书（六）客户管理和投资者教育（七）需要评价的其他内容。第七条评价工作小组 3．主要业务环节详细说明：本公司融资融券业务账户体系及席位（交易单元）设置；信用账户管理，包括开立、查询、更改注册资料、注销、协助司法执行，以及发生继承、财产 ...
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环节（三）业务隔离与风险监控（四）业务技术系统（五）业务合同和风险揭示书（六）客户管理和投资者教育（七）需要评价的其他内容。第七条 评价工作小组 。3、主要业务环节详细说明：本公司融资融券业务账户体系及席位(交易单元)设置；信用账户管理，包括开立、查询、更改注册资料、注销、协助司法执行，以及发生继承、 ...
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）的尽职调查工作，制定本指引。第二条尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对拟进入代办股份转让系统的公司进行全面调查， ，关注逾期借款利息、支付给关联方的资金使用费等，评价公司是否存在财务费用负担较重的风险以及有关利息费用支付合同的有效性和公允性。第三十三条调查公司合并 ...
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。逾期借款获得展期的，说明展期条件、新的到期日。(三十五)按币种、借款条件(信用借款、抵押借款、保证借款、质押借款等)、贷款单位分项列示长期借款金额。(三十 的各项权益工具总额；期末发行在外的股份期权或其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限。第三十九条 以权益结算的股份支付的，应披露授予日权益工具 ...
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。主管部门对本期证券发行的核准，并不表明对本期证券的投资价值作出了任何评价，也不表明对本期证券的投资风险作出了任何判断”。第七条受托机构应 事件；(三)资产支持证券第三方担保人主体发生变更；(四)资产支持证券的信用评级发生变化；(五)信托合同规定应公告的其他事项；(六)中国人民银行和中国银行业监督管理 ...
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中华人民共和国招标投标法》等法规开展招标投标活动，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，择优选定中标单位。绝不允许“黑箱操作”、层层转包和非法分包。要 ”拨付；即财政部门在拨付重点建设项目的国债专项资金时；将国债专项资金按照合同规定和工程进度直接拨付到施工(供货)单位专用帐户，确保国债资金及时足额安全 ...
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承销商和发行人签订的承销协议及补充协议6-2订立的与本期债券相关的重要合同6-3发行人公司章程和营业执照复印件6-4主承销商、其他承销团成员，债权代理人、 发行人应披露本期债券募集说明书'特别风险提示'的内容。第二十一条发行人应简介信用评级结果及跟踪评级安排。第二十二条发行人应简介担保情况。第二十三条 ...
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