分别是：“证券从业人员从业资格核准”、“证券投资咨询从业人员执业资格核准”、“股票承销商材料备案”、“基金从业人员资格审核”、“期货从业人员资格核准”、“期货经纪合同文本核准”及“期货投资咨询人员从业资格核准”。上述7项行政审批项目分别移交给中国证券业协会、中国期货业协会行使自律管理。与此相关的移交 ...
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资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产 合同期限届满而未延期的；（二）资产管理合同的委托人人数少于2人；（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；（四）资产管理人依法 ...
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。 自中国证监会书面确认之日起，资产管理计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。资产委托人的认购参与款项(不含认购费用)加计其在初始销售期形成的 期限届满而未延期的； (二)资产管理合同的委托人人数少于2人； (三)资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的； (四)资产管理人依法解散、被依法撤销 ...
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管理委员会关于取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的通告》和《关于做好第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续监管和衔接工作的通知》(证监发[2003]17号)的要求，我会(含派出机构)不再承担对期货经纪合同的核准和管理职责，改由你会承担对 ...
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交易所新设专用席位类别时报告中国证监会。7 证券交易所调整普通席位和普通席位取消。以外的其他席位数量批准8 证券交易所中层干部任免备案通过建立“人事信息系统”， 期保值品种、计划、改为事后报告，对于不符合有关规定业务人员、代理合同及有关变更事宜的，中国证监会责令其改正。备案38期货经纪公司高级管理人员 ...
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施行。 中国证监会 2012年9月26日附件：《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）》.doc 基金管理公司特定多个客户资产管理合同 合同期限届满而未延期的；（二）资产管理合同的委托人少于2人的；（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；（四）资产管理人依法 ...
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法定代表人或法定代表人授权的代理人签字之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同自资产委托人本人签字或授权的代理人签字、资产管理人和资产托管人加盖公章以及双方法定 包括下列事项：（一）合同期限届满而未延期的；（二）经合同各方当事人协商一致决定终止的；（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的 ...
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以下简称《决定》）。为贯彻落实《决定》的精神，做好有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，现就有关事项公告如下：一、对于《决定 ） 地址变更登记后的工商登记证复印件 母公司关于代表机构地址变更的相关批准文件 房屋租赁合同复印件 已注明各区域用途的新办公场所平面图复印件 新办公场所空置部分用途说明（ ...
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《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发〔１９９８〕２７号）精神，妥善处理取消非期货经纪公司会员期货经纪业务的有关事宜，确保客户资金安全，实现平衡过渡，现 要求。在与客户结清经纪业务后，退还全部客户保证金，撤销代理帐户，取消经纪合同。三、各地监管部门要加强现场监管，逐家检查非期货经纪公司会员的资金 ...
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自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 第五条 基金合同应当约定基金运作方式。基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。 采用封闭式运作 一）被依法取消基金管理资格； （二）被基金份额持有人大会解任； （三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产； （四）基金合同约定的其他 ...
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