H股审计试点工作实施前从事H股企业审计业务执业经历的情况说明及相关业务合同复印件，或者预期能够承接H股企业审计业务的说明。(四)会计师事务所上年度财务 出具H股企业审计报告15个工作日内向财政部会计司、证监会会计部报送审计报告复印件，并在每年证券期货从业资格会计师事务所年度报备材料中单独报送上年度从事 ...
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4．接受专业培训的证明；5．受奖励或处罚的证明材料；6．本年度自外单位调入人员需提供以下证明材料之一：(1)与所在单位签定的经劳动部门鉴证的劳动合同(复印件)；(2)由所在单位代办的社会保险凭证(复印件)。 三、年检有关规定(一)证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交 ...
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母公司关于代表机构地址变更的相关批准文件 房屋租赁合同复印件 已注明各区域用途的新办公场所平面图复印件 新办公场所空置部分用途说明（新办公场所有空置部分时提供） 、本人确认所提交的《地址变更备案书》及附件内容真实、准确、完整，复印件与原件一致，中文译文与原件内容一致，无任何虚假记载、误导性陈述或重大 ...
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有期货交易经验等与资信有关的内容。第七条 个人客户开户时应当提供身份证复印件。单位客户开户时应当出具法定人或者主要负责人签署的文件，并保证开户行为和 仔细的研究。 以上《期货交易风险说明书》，期货经纪公司已经在签订《期货经纪合同》之前向本单位(本人)出示并说明，本单位(本人)已阅读并完全理解。 客户( ...
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服务部规范要求制定的整改方案；?3．拟聘任高级管理人员任职资格申报材料；?4．营业场所购买或租赁合同(复印件)；?5．营业场所《消防安全合格证》和《金融机构安全合格证》(复印件)；6．公司《经营证券业务许可证》正、副本复印件；?7．内控制度及有关内部管理制度；?8．广州证管办要求 ...
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服务部规范要求制定的整改方案；?3．拟聘任高级管理人员任职资格申报材料；?4．营业场所购买或租赁合同(复印件)；?5．营业场所《消防安全合格证》和《金融机构安全合格证》(复印件)；6．公司《经营证券业务许可证》正、副本复印件；?7．内控制度及有关内部管理制度；?8．广州证管办要求 ...
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，根本没有按照独立审计准则的要求编制工作底稿，收集的所谓审计证据仅是公司会计账簿、凭证和有关经济合同复印件的组合，不足以支持所发表的审计意见。(三)质量控制不严。根据独立审计准则的要求，会计师事务所要加强质量控制，包括对在审计现场取得的证据履行逐级复核制度，以确保出具的 ...
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(原件)和公司章程；4、拟任法定代表人的期货经纪公司高级管理人员任职资格批准文件(复印件)。 二、 申请变更公司注册资本的条件、程序和文件材料(一)条件1、变更 经营活动。如股权转让后涉及公司名称、住所、法定代表人的变更，股权转让合同还应当明确变更申请经核准或者报告并办理有关工商登记手续后，公司才能在 ...
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)、质押合同编号、拟质押证券简称、证券代码、证券数量等内容;(二) 经公证的质押合同原件(应对质押合同的真实性和合法性进行公证);(三) 质押双方有效身份证明文件及复印件(境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件; ...
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账户注册信息变更手续，并提交下列变更申请材料： (一)工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件； (二)变更后的合伙协议或创投企业合同及章程(须加盖企业公章)； (三)发证机关出具的有关变更证明文件及复印件； (四)变更后执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及 ...
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