本办法的有关规定，审慎、认真地签署资产管理合同，并忠实履行资产管理合同约定的各项义务。在财产委托期间，不得有下列行为： (一)隐瞒真相、提供虚假 未延期的； (二)经合同各方当事人协商一致决定终止的； (三)资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的； (四)资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法 ...
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留存有效身份证件的复印件或者影印件。 基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的，应当通过合同、协议或其它书面文件，明确双方在客户身份识别 认购、申购等业务。 第八十二条 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务。中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行 ...
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记录于保荐工作档案。发行人应当配合保荐人和保荐代表人的工作。4.9 保荐人在履行保荐职责期间有充分理由确信发行人可能存在违反本规则规定的行为的，应当督促发行人 情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；（九） 订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和 ...
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工作档案。发行人应当配合保荐机构和保荐代表人的工作。4.9 保荐机构在履行保荐职责期间有充分理由确信发行人可能存在违反本规则规定的行为的，应当督促发行人 法规、部门规章和公司章程的说明；(二)出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及其占上市公司有表决权股份总数的比例；未完成股权分置改革的上市 ...
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工作档案。发行人应当配合保荐机构和保荐代表人的工作。4.9保荐机构在履行保荐职责期间有充分理由确信发行人可能存在违反本规则规定的行为的,应当督促发行人作出 (四)提供担保(反担保除外)；(五)租入或租出资产；(六)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)；(七)赠与或受赠资产；(八)债权或债务重组 ...
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保荐工作档案。发行人应当配合保荐机构和保荐代表人的工作。4.9 保荐机构在履行保荐职责期间有充分理由确信发行人可能存在违反本规则规定的行为的，应当督促发行人 价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等)；(九)订立与生产经营相关的重要合同，可能对公司经营产生重大影响；(十)新颁布的法律、法规、规章、政策 ...
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严格分开。第五十四条 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(一)安全保管集合资产管理计划资产；(二)执行证券公司的投资或者清算 的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动， ...
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