培训制度。第三十四条 保荐机构应当建立健全档案制度，为每一项目建立独立的保荐工作档案。保荐工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于十年。第三 披露有关股权质押、实际控制人变化等事项；(七) 未按规定披露诉讼、担保、重大合同、募集资金变更等事项；(八) 中国证监会规定的其他情形。一个自然年度内发生两次 ...
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的持续培训制度。第三十四条保荐机构应当建立健全档案制度，为每一项目建立独立的保荐工作档案。保荐工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于十年。第三十 有关股权质押、实际控制人变化等事项；（七）未按规定披露诉讼、担保、重大合同、募集资金变更等事项；（八）中国证监会、证券交易所规定的其他情形。一个自然年度 ...
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诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等 中以显著方式刊载。 8.7 上市公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案至少应包括以下内容： (一)投资者关系活动参与人员、时间、地点； (二 ...
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《上市公司现场检查办法》的规定，对上市公司内幕信息知情人登记管理制度的建立、执行和上市公司内幕信息知情人档案保管情况进行现场检查。第十五条有下列情形之一的， 添加附页进行详细说明。5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。6.如为上市公司登记，填写 ...
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授权书应列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额；交易合同签约授权书应列明有权签约的人员名单、可签约交易种类和限额；交易资金调拨 对境内外相关法律法规政策执行情况、对企业内部有关规章制度的执行情况等。第八章档案管理制度第五十三条企业应对套期保值计划、交易原始资料、结算资料等业务档案保存 ...
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；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；（四）营业部合同、印章及档案管理制度；（五）营业部市场营销管理制度 营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档， ...
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招揽和客户服务等活动。 第二十七条证券公司应当建立健全证券经纪人档案和信息查询制度，确保客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的相关 乙方超越代理权限或者执业地域范围执业。 (二)有下列情形之一的，乙方可以解除合同： 1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等 ...
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期保值交易帐户，应当由企业的法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署开户合同。第十条 期货套期保值业务授权包括交易授权和交易资金调拨授权。企业应保持授权 领导。第二十一条 国有涉棉企业应当建立资料管理制度。对套期保值计划、交易原始资料、结算资料等业务档案至少保存10年。有关开户文件、授权文件等档案应 ...
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)系统开发及程序修改的控制。(三)程序及资料的存取、数据处理的控制。(四)档案、设备、信息的安全控制。(五)在本所网站或公司网站上进行公开信息披露 担保、从事证券及金融衍生品投资、签订重大合同、海外控股子公司的外汇风险管理等的政策及程序。(五)按照信息披露工作制度的规定，督促控股子公司建立信息报告制度 ...
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道防线，并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制。（二） 发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。第五十八条证券公司应建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系， ...
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