税务等有关经济管理机关的工作人员等；(四)由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、报刊编辑、 。第十九条 证券经营机构、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业机构有欺诈客户行为的直接责任人，根据不同情况，单处或者并处警告、三万元以上三十万 ...
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未办理土地使用权的转让手续，民源大厦也从未与国家土地管理部门签订土地使用权出让合同、交纳土地使用权出让金，民源大厦至今尚未依法取得其所处地块的土地使用权。 、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定”的规定，构成《禁止欺诈办法》第12条第(l)项所述的“发行人、证券经营机构在招股说明书、上市 ...
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。第十二条任何人不得利用上市公司收购散布虚假信息、扰乱市场秩序或者进行其他欺诈活动。第十三条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对上市公司收购活动 上市公司及其全体股东的合法权益。在上市公司收购中，除履行事先签订的合同或者事先经过股东大会批准外，被收购公司董事会不得提议或采取如下措施：(一 ...
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经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。 的；(二)实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约(或者合同)标的额20%的。本条例施行前采用前款规定的交易机制或者具备前款规定 ...
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下列材料：(一)备案报告或者申请书；(二)集合资产管理计划说明书；(三)集合资产管理合同的拟定文本；(四)资产托管协议；(五)推广方案及推广代理协议；(六)关于集合 和客户资产托管第四十三条 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。第四十四条 证券公司应当向 ...
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。期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。第十五条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的 。开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。第二十条 期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。第二十 ...
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的说明，以及最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件，包括相关合同和纳税证明；（二）董事、高级管理人员符合本办法规定条件的说明；（三 的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。第二十七条财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查 ...
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资本为439万美元(按当时汇价1：8．33约折人民币3656．87万元)。合作合同约定渤海公司以热电厂现有资产及土地使用权的40％作为其出资，出资额175．6 、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定”的规定，构成《禁止欺诈办法》第十二条第(一)项所述的“发行人、证券经营机构在招股说明书、 ...
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二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，而该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司 监督管理机构撤销原核定的证券业务。 第二百零一条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为， ...
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）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，而该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司 监督管理机构撤销原核定的证券业务。 第二百零一条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为， ...
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