之日起施行。现将有关事项通知如下： 一、《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会有关规定对资产管理业务的要求 的重要组成部分，请委托人认真阅读。 附件4：证券公司定向资产管理业务风险揭示书必备条款 为了使投资者充分了解定向资产管理业务风险，开展定向资产管理业务的证券公司应 ...
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《执业规范》针对证券公司实施证券经纪人制度提出的各项要求。 二、《合同必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，对证券公司与证券经纪人签订 信息； (十三)损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。 第十条合同应约定甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法、支付时间和支付方式。 ...
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。客户在书面确认完全理解合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同。第五条 期货经纪公司应当在其营业场所备置期货交易法律法规，期货交易所规则， 原因，交易风险达到约定的风险率(或者其他风险控制条件)时，甲方按照《期货经纪合同》约定的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一交易日开市前及时追加 ...
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信息披露行为，根据《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，本所制定了《上市公司信息披露工作指引第 就对方当事人向上市公司支付款项或提供货物的能力进行合理判断。三、合同的主要内容对于合同的主要条款应当单独说明，包括但不限于：交易价格、结算方式、协议签署 ...
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的理由。发行人已在香港或境外上市的，说明章程是否符合《到境外上市公司章程必备条款》的有关规定。五、关联交易及同业竞争（一）说明发行人有哪些关联企业。（ 营业执照、合同、协议、章程等文件或变更文件的复制件。（四）重大合同、协议及其他重要法律文件和会议记录的摘录或副本。（五）与发行人及相关人员相互沟通情况 ...
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，确定发行人所属行业。通过收集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件，了解行业监管体制和政策趋势。通过收集行业杂志、行业分析 经常性关联交易，分析增减变化的原因及是否仍将持续进行，关注关联交易合同重要条款是否明确且具有可操作性以及是否切实得到履行；对于偶发性关联交易，分析对当期 ...
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；(三)基金的运作方式；(四)基金的投资目标；(五)封闭式基金的基金份额总额和合同期限或开放式基金的最低募集份额总额；(六)基金份额面值和认购费用；(七)其他 中订立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的，可以向人民法院起诉。第二十一节 基金合同的效力第四十七条 说明基金合同是基金当事人之间的法律文件 ...
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，由国有资产主管部门审批。第十六条房地产出售，交易双方应当签订书面合同。合同的条款，以及变更与解除等，依照《广东省城镇房地产转让条例》第十四条、 方可预售商品房。进行预售广告宣传的，应载明预售商品房许可证号码，并应执行国家有关法律、法规的规定。第二十四条开发企业预售商品房，必须与预购人签订预售预购合同 ...
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、股权事务等工作三年以上的自然人担任；（二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、 书面报告；２．法人资格证明；３．股权转让协议，该协议除应当包含一般合同必要条款外，还应当就履行信息披露义务和办理登记过户事宜作出表述；４．受让方基本 ...
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托管机构的权利义务。集合资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。第十二条 集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明下列风险的含义、特征 暂停集合资产管理业务的，暂停期间不得签订新的集合资产管理合同。第六十七条 证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务 ...
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