书的内容，并签署确认。 二○○八年七月一日 附件1：证券公司定向资产管理合同必备条款 第一条证券公司开展定向资产管理业务，应当与委托人、托管人签订定向资产 定向资产管理业务的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，并认真听取证券公司对相关业务规则和定向资产管理合同内容的讲解。三、提示投资者了解参与定向 ...
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。 中国证监会 2012年9月26日附件：《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）》.doc 基金管理公司特定多个客户资产管理合同 的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本 ...
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，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产 明按照《试点办法》及其他有关规定和本合同禁止或限制的投资事项；（五）业绩比较基准；（六）风险收益特征。第十一节 投资经理的指定与变更第二 ...
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基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜； (七)依据本合同接受资产委托人和资产托管人的监督； (八)以资产管理人的名义，代表资产委托人利益 办法》、《规定》及其他有关规定和本合同禁止或限制的投资事项； (五)业绩比较基准； (六)风险收益特征。 第十一节投资经理的指定与变更 第二 ...
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的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资品种的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项 法定代表人或法定代表人授权的代理人签字之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同自资产委托人本人签字或授权的代理人签字、资产管理人和资产托管人加盖公章以及双方法定 ...
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所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。 第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办 有关信息； (十三)损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。 第十条合同应约定甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法、支付时间和支付方式。 ...
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；(三)基金的运作方式；(四)基金的投资目标；(五)封闭式基金的基金份额总额和合同期限或开放式基金的最低募集份额总额；(六)基金份额面值和认购费用；(七)其他需要 等；(五)业绩比较基准；(六)风险收益特征(七)投资限制，列明依照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定和基金合同禁止或限制的投资事项。第 ...
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分别对外提供担保、未决诉讼、产品质量保证、重组义务、辞退福利、待执行亏损合同等项目，列示预计负债期初额、本期增加额、本期减少额、期末额。（ （%）金额比例（%）单项金额重大的其他应收款单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款其他不重大其他应收款合计--------其他应收款种类 ...
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并根据其在信贷资产证券化业务中担当的具体角色，针对信贷资产证券化业务的风险特征，制定相应的风险管理政策和程序，以确保持续有效地识别、计量、监测 。(三) 发起机构对资产支持证券的投资机构不承担偿付义务和责任。(四) 在信托合同和信贷资产证券化其他相关法律文件中不包括下列条款：1. 要求发起机构改变资产 ...
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托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同 约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现 明依照《试点办法》及其他有关规定和本合同禁止或限制的投资事项； (五)业绩比较基准； (六)风险收益特征。 第十一节 投资经理的指定与变更 第二 ...
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