的义务第六条 期货经纪公司与客户签订《期货经纪合同》，应当由客户如实填写《开户申请表》。开户申请表应包括客户资格，资金来源，从事期货交易目的，是否 原因，交易风险达到约定的风险率(或者其他风险控制条件)时，甲方按照《期货经纪合同》约定的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一交易日开市前及时追加 ...
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系统软件台账 63表34：技术资料登记表 64表35：信息技术合同台账 66表36： 软硬件设备采购申请表 68表37： 系统数据维护记录表 69表38：系统防 归类整理，并填写《交接日技术资料登记表》(表18)、《交接日信息技术合同台账》(表19)、《交接日通讯线路资料表》(表21)等，一并交现场 ...
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12月21日起施行。 中国证券登记结算有限责任公司 2009年12月7日 附件：附表：表1： 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 账户持有人全称 国籍或地区 注册地址 执行事务合伙人或负责人 联系地址 邮政编码 联系人 网址 移动电话 固定电话 组织机构代码 组织机构代码证有效期截止日期 年 月 ...
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以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。 第十五条机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。 第十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业 ：（一）与有关负责人谈话；（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；（三）查阅人员聘用合同；（四）调阅执业人员档案；（五）约请 ...
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证书管理系统进行。第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料：（一）执业证书申请表；（二）身份证复印件；（三）学历证明复印件；（四）协会规定的其他材料。 ：（一）与有关负责人谈话；（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；（三）查阅人员聘用合同；（四）调阅执业人员档案；（五）约请执业 ...
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应当符合以下条件： (一)已经通过证券从业人员资格考试； (二)已与证券公司签订委托合同； (三)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律 三)协会对证券公司提交的执业注册登记表进行审核，必要时可要求证券公司提交书面申请表及相关证明材料，对确认真实、准确、完整、合规的执业注册登记表， ...
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复印件（加盖证券公司公章）；（六） 证券公司与投资者签订的定向资产管理合同原件及复印件；（七） 投资者的有效身份证明文件复印件（加盖证券公司公章， “身份证明文件号码”一项应为投资者的有效身份证明文件号码；《证券账户注册申请表》中“备注”一项应注明“开立定向资产管理专用证券账户”；投资者直接通过本公司 ...
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开展经营活动。如股权转让后涉及公司名称、住所、法定代表人的变更，股权转让合同还应当明确变更申请经核准或者报告并办理有关工商登记手续后，公司才能在 辖区迁址的申请文件及材料(1)申请阶段的文件及材料①《期货经纪公司变更申请表》；② 公司申请变更住所的请示(参考格式见附件七)；③ 公司股东会关于变更住所的 ...
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、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10 个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。 二）申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问 ...
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：□新增□删除） □其他（授权类型：□新增□删除） l用户名称： EkeyCa_Id： *一个EKEY申请对应一张权限申请表；新申请EKEY的Ca_Id，申请人无需填写。 申请单位: （盖章） 日期： 联系人： 电话： 传真： email ...
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