。 中国证监会 2012年9月26日附件：《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）》.doc 基金管理公司特定多个客户资产管理合同 清算、交割事宜；（十）根据法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；（十一）公平对待 ...
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清算、交割事宜；（十）按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；（十一）公平对待 资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产 ...
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办理清算、交割事宜； (十)按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料； (十一)公平对待所 )经全体委托人、资产管理人和资产托管人协商一致决定终止的； (八)法律法规和本合同规定的其他情形(例如，约定资产管理计划运作满一年后，当资产管理计划资产 ...
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所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。 (二)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。 (三)在执业过程中索取或收受 代理权限或者执业地域范围执业。 (二)有下列情形之一的，乙方可以解除合同： 1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等原因，乙方无法 ...
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投资意向等；（十）保存委托财产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；（十一）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何 明细的，原则上每月至多报告一次。第三十一条 列明资产管理人、资产托管人向监管机构报告的种类、内容、时间和途径等有关事项。第十四节 风险揭示第三十 ...
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源证券股份有限公司乌鲁木齐北京路证券营业部、宏源证券股份有限公司（以下简称为证券公司）委托监管合同纠纷一案的请示》收悉，经研究，答复如下：根据《民事诉讼法》第一 认定的前提下，才能认定置地公司是否有权以证券公司违反合同约定为由提起诉讼。如果认定签订委托监管协议系唐朝金的个人行为，则置地公司仅享有以侵权 ...
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2001年1月31日前有关信托投资公司已与证券公司就证券营业网点转让事宜达成协议，且证券营业网点符合(一)或(二)中所列条件的，由受让的证券公司 方案；?3．拟聘任高级管理人员任职资格申报材料；?4．营业场所购买或租赁合同(复印件)；?5．营业场所《消防安全合格证》和《金融机构安全合格证》(复印件)； ...
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年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (三)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间； (四)拟设立的分支机构有符合规定的名称 。 基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的，应当通过合同、协议或其它书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存 ...
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发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。 办理清算、交割事宜； (十)按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料； (十一)公平对待所 ...
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五个工作日内将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告。(四)日常监管中国证监会派出机构应当加强对辖区内集合资产管理计划的设立、推广和运作等 资产管理计划的资格和内部授权情况；3、集合资产管理计划申报材料有关合同、协议的完整性、合规性、有效性；4、集合资产管理计划当事人(包括委托人、管理人、 ...
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