审慎尽责地履行安全保管委托人委托资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为等职责。第十条合同应约定托管人的权利和义务。（一）托管人的权利，至少应当包括： ，对客户的风险承受能力进行调查和评价，并根据评价结果将客户划分为不同的类型。第十条 证券公司、代理推广机构应当在首次向客户提供资产管理产品、服务前， ...
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规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形， 的费用；（三）列明资产管理计划的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。资产管理人 ...
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身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务； (六)不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为； (七)不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的 )投资限制，列明依照《试点办法》、《规定》及其他有关规定和本合同禁止或限制的投资事项； (五)业绩比较基准； (六)风险收益特征。 第十一 ...
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证券投资基金(以下简称基金)，基金管理人和基金托管人应当按照本准则的要求订立基金合同。本准则的规定适用于所有类型的基金，特别说明的除外。第三条 基金合同 ，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施 ...
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一般规定》（2010年修订） 第一章总则 第一条为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》及 依据；按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法。（二十六）政府补助的类型及会计处理方法。（二十七）确认递 ...
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信息披露义务。 第二十七条 特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。 资产管理人 。 第三十二条 基金管理公司应当主动避免可能的利益冲突，对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国 ...
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，并接受本所和相关监管机构的查询和调阅；对发现的违法违规行为，要按照融资融券合同及时进行处置，并及时报告本所和相关监管机构，以及按照本 权限： 数字证书新增（□新增□不需新增）*见附注 办理权限： □会籍业务（授权类型：□新增□删除） □大宗交易系统专场业务合格投资者申请□A类/□B类/□C类 （授权 ...
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分红手续费 553 ConfirmPayDate C 8 确认支付日期 554 NetValueDate C 8 净值日期 555 NetValueType C 1 净值类型 0-普通净值1-申购净值 2-赎回净值 556 FundYearIncomeRate N 8(五位小数) 货币基金年收益率 ...
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技术人员，对所有的系统、数据、系统用户、权限密码、技术文档、合同、设备等进行登记，对备份数据、技术文档进行封存，对系统用户权限 技术岗位： 监督人：表9： 交接前系统超级用户密码登记表编号： 日期：系统类型 系统名称 用户ID 密 码 保管人 备注操作系统数据库系统应用系统网络系统现场技术岗位： 被 ...
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有“集合资产管理计划设立申报材料”字样；2、拟设立的集合资产管理计划名称、类型(限定性或非限定性)、申请人(即管理人，下同)、托管人名称；3、正式报送申报材料的 、投资限制列明《试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列投资行为：(一)将集合计划资产中的债券用于回购；( ...
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