顾问公司等旗号，公然对抗政府监管部门的监管，用非法从事境外期货业务的手段，进行诈骗客户保证金等刑事犯罪活动。这种犯罪行为，严重扰乱了正常的金融秩序，给社会造成了 恒生指数期货等境外期货的交易业务，均是以假合同、假信息、假结算等手段，骗取客户的保证金，进行诈骗的犯罪活动。 三、我省境内合法的专营期货经纪 ...
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、借用经营期间发生的证券回购纠纷，只要是以发包方或出借方的名义签订的证券回购合同，发包或出借会员席位的金融机构就应承担民事责任。至于发包方、出借方与承包方、 ；交易人员收受贿赂的；挪用、贪污回购资金的；冒用法人名义，伪造印鉴，进行诈骗犯罪的；利用国库券代保管单骗取资金的等行为，要特别注意发现其中的犯罪 ...
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基金销售机构委托或定制开发网上基金销售业务系统，应与软件开发商签订详细的商业合同及保密协议，明确软件开发商应用软件中使用的第三方产品具备合法版权。应要求 以帮助客户识别仿冒的网上基金信息系统，防止不法分子利用仿冒的网上基金信息系统进行诈骗活动或盗取用户账号、口令等信息。 第三十九条网上基金销售信息系统 ...
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国家安全标准的有关要求。 第十二条证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担，向投资者充分揭示使用网上证券 ，帮助客户识别仿冒的网上证券信息系统，防范不法分子利用仿冒的网上证券信息系统进行诈骗活动或盗取用户账号、口令等信息。 第三十八条证券公司应提供可靠的 ...
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国家安全标准的有关要求。第十二条 证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担，向投资者充分揭示使用网上证券 ，帮助客户识别仿冒的网上证券信息系统，防范不法分子利用仿冒的网上证券信息系统进行诈骗活动或盗取用户账号、口令等信息。第三十八条 证券公司应提供可靠的 ...
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运作程序有关规定；３．外汇管理及财务管理办法；４．同客户签订的外汇期货交易合同样本；５．外汇管理局要求制定并提交的其它内部管理规定。以上内部管理规定经国家 其停业，并限在一个月内清理所有债权、债务关系。对违反操作规程，构成诈骗性质的经营外汇期货业务的机构，依据情节交由司法部门追究其法律责任。第二十七条 ...
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，容易在短时间内引发大范围蔓延。二是隐蔽性强、周期短。违法者经常以签订合同等方式伪装成正常生产经营活动，案发后迅速销毁证据、关闭公司、逃避打击。三是 公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财等。三、切实履行依法打击非法集资和非法证券经营活动职责本市成立市打击 ...
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违规，为操纵市场行为提供方便，甚至直接参与操纵市场；个别期货经纪机构利用非法手段诈骗客户资金，负责人甚至卷款潜逃。部分期货经纪机构的上述行为给期货经纪业带来了 个人或其他机构。已经承包的必须在本通知下发之日起３０日内解除原承包合同。２．期货经纪机构不得为客户融资，不得允许客户蓄意透支交易，不得接受客户 ...
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违规，为操纵市场行为提供方便，甚至直接参与操纵市场；个别期货经纪机构利用非法手段诈骗客户资金，负责人甚至卷款潜逃。部分期货经纪机构的上述行为给期货经纪业带来了 个人或其他机构。已经承包的必须在本通知下发之日起30日内解除原承包合同。2、期货经纪机构不得为客户融资，不得允许客户蓄意透支交易，不得接受客户 ...
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