需求基础。但是，在会员制业务的发展过程中，也出现了一些新情况和新问题，为了促进会员制业务的健康规范发展，支持行业创新，维护行业形象，保护投资者利益 内部规章制度，特别是要有分析师和业务人员管理规定、投资咨询业务规则、销售业务规则、工作流程、标准合同、客户服务管理体系、合规性控制、纠纷管理和处理等书面 ...
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机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，是否按照咨询服务合同的约定，尽到必要的审慎勤勉义务；是否有内幕交易、传播 披露；(五)引用资料时是否有断章取义、篡改内容等行为；(六)证券投资咨询机构及其咨询人员就同一问题向不同客户提供的分析、预测或建议是否一致；(七)公开发行股票 ...
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投资咨询机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，是否按照咨询服务合同的约定，尽到必要的审慎勤勉义务；是否有内幕交易、传播虚假 五）引用资料时是否有断章取义、篡改内容等行为；（六）证券投资咨询机构及其咨询人员就同一问题向不同客户提供的分析、预测或建议是否一致；（七）公开发行 ...
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具体方式及各种方式的业务量、市场覆盖面、业务收入，本机构证券咨询业务合作合同清单，本机构开展非证券投资咨询业务有关情况；（三）本机构人员和业务管理情况，包括建立 证监会派出机构要认真组织年检的初检工作，对参检机构须进行现场检查；对有问题的机构，有权根据本通知的有关规定做出处理。（二）本次年检与资格证书 ...
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法律法规、合规性经营情况及存在的主要问题和整改措施，受到中国证监会及派出机构、行业自律组织、其他政府部门或组织与证券咨询业务相关的奖惩情况，业务人员参加本 ；７．工作岗位及主要工作成果；８．与所在机构签订的２００１、２００２年度劳动合同（复印件）；９．中国证监会及派出机构要求报送的其他材料；１０．所有 ...
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信息披露情况的专项说明25、 发行人所拥有的近一年股价走势分析26、 担保合同及担保人前三年的财务报告27、 承销协议28、 中介机构及签字人员的 经营活动而产生，是否对本次发行上市构成障碍。(十二)关于生产经营中有关问题说明发行人生产经营是否符合有关部门的环境保护标准；说明发行人产品质量和技术标准 ...
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，未按要求履行报备程序等问题。4. 人员管理不规范，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本机构执业人员代表 ： 填表人签字： 公司盖章年 月 日附件2： 年度工作报告内容要求证券投资咨询机构年度工作报告参考内容包括：1. 公司基本情况、历史沿革。历史沿革主要包括 ...
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签定的经劳动部门鉴证的劳动合同(复印件)；(2)由所在单位代办的社会保险凭证(复印件)。 三、年检有关规定(一)证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检 月30目前一式两份、装订成册报送至机构所在地中国证监会派出机构。证券投资咨询机构从业资格证书正本所载事项变更，需换发正本的，将证书原件报 ...
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细则》)以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问题通知如下：一、申请对象(一)申请 的报告 3-2专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一： 1.与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同； 2.由受聘机构代办的养老保险、 ...
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》）以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问题通知如下：一、申请对象（一）申请咨询从业 投资咨询业务的以下证明材料之一：１．与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同；２．由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一３－３三张 ...
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