对象所在机构进行内部处理的自律管理措施。采取责令所在机构给予处理的，应当书面告知自律管理对象及其所在机构作出处理决定的理由和依据，以及内部处理的期限和 挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚。采取注销执业证书的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。第二十二条暂停或者取消协会授予 ...
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对象所在机构进行内部处理的自律管理措施。采取责令所在机构给予处理的，应当书面告知自律管理对象及其所在机构作出处理决定的理由和依据，以及内部处理的期限和 挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚。采取注销执业证书的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。第二十二条暂停或者取消协会授予 ...
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发现申请事项依法不需要取得行政许可或者不属于中国证监会职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具不予受理通知。申请事项依法不属于中国证监会职权范围的 决定。作出不予行政许可决定的，应当在不予行政许可决定中说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。第二十五条 作出准予行政许可 ...
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收取。 第二十八条 资产委托人在订立资产管理合同之前，应当充分向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，并就资金 财产强制执行。上述债权人对委托财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知委托财产的独立性，采取合理措施并及时通知 资产委托人。 (二)委托财产相关账户的 ...
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的其他自律监管措施。第十条 口头警示，是指以口头形式将有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的自律监管措施。第十一条 要求作出解释 实施机构向上市公司董事会秘书、会员代表或会员业务联络人的任职单位发出书面通知，告知其要求或建议更换的有关人选的姓名、职务和具体要求等内容。该书面通知 ...
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中华人民共和国行政处罚法》和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法》的有关规定履行告知、听证程序。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条 载明认定当事人违法的基本事实和拟作出的行政处罚。当事人要求听证的，应当在接到告知书之日起3日内以书面形式向证券监管机构提出听证要求。当事人逾期未提出 ...
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应当载明认定当事人违法的基本事实和拟作出的行政处罚。当事人要求听证的，应当在接到告知书之日起3日内以书面形式向证券监管机构提出听证要求。当事人逾期未提出书面听证要求的，视为放弃听证权利。当事人不要求听证的，也可以在告知书送达后3日内向证券监管机构提出书面陈述和申辩，其提出的事实、理由或者 ...
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措施决定意见书，送协会执业检查部门审核后，提交会长签发。自律管理措施决定书应当告知自律管理对象可以在决定书送达之日起的十五个工作日内向协会执业检查部门提出 。第二十三条审理委员会在对会员作出纪律处分意见之前，应当送达《纪律处分事先告知书》，载明认定会员违反授权规定和协会自律规则的基本事实和拟作出的纪律 ...
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十四条对形式不完备的非公开定向发行注册材料，交易商协会通过主承销商一次性书面告知发行人予以补正。在交易商协会书面通知发出后10个工作日内未补正材料的 ，形式仍不完备的，视作发行人放弃本次注册；交易商协会以合理方式及时通过主承销商告知发行人。第十五条非公开定向发行注册材料形式完备性核对实行核对人和复核人 ...
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及时作出公告。上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司 等方式持有上市公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。第五十一条 上市公司及其相关 ...
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