处罚；法律、行政法规未做规定的，依照本办法的规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第八十五条 商业银行、证券公司、证券投资 核算、记账； (九)未按照本办法第七十六条的规定为投资人保守秘密； (十)从事本办法第七十九条规定禁止的行为； (十一)未按照本办法第八十条的规定进行 ...
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基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；7、保守基金商业秘密。除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得 、经理及其他高级管理人员、具体负责本基金管理的业务人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等；6、部门设置及员工情况；7、内部风险控制、监察及稽核、财务 ...
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基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；７、保守基金商业秘密。除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得 、经理及其他高级管理人员、具体负责本基金管理的业务人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等；６、部门设置及员工情况；７、内部风险控制、监察及稽核、财务 ...
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办理开户等业务。 第十八条证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密，无法律依据不得向所服务证券公司以外的机构 有关规定记入从业人员诚信信息管理系统。 第五章附则 第三十二条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行。 第三十三条本规范由协会负责解释 ...
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证监会领取《基金管理资格证书》。中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。基金管理公司 受托业务应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，确保受托业务运作安全有效，并保守商业秘密，不得泄露或者利用受托业务知悉的非公开信息牟利，不得损害基金份额持有人 ...
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（一）健全独立性制度，杜绝内幕交易会计师事务所应通过制度安排，明确对项目参与人员的独立性要求，组织员工对本人及父母、配偶、子女及其配偶股票买卖情况进行自查，包括但不 重组委委员应当遵守下列规定：（一）按要求出席并购重组委会议，并在审核工作中勤勉尽职；（二）保守国家秘密和并购重组当事人的商业秘密；（三） ...
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日密码设置修改登记表 37表11：交接日系统用户权限登记表 38表12：交接日员工操作权限登记表 39表13：交接日权限设置修改登记表 40表14：交接日数据 工作，未经证监会同意不得公开被托管机构的名称及托管时间；托管期间，各方应保守被托管机构自身及客户的商业秘密。第三章 组织架构第一节 组织设置第 ...
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，关联董事应根据上市规则的规定回避表决。 第十八条未经股东大会同意，董事不得利用职务便利为本人及其近亲属谋求属于上市公司的商业机会。 第十九条 公司发生交易或者其他债权债务往来的，应根据上市规则的规定将该等事项提交董事会或者股东大会审议。 第二十条董事应保守上市公司秘密，不得泄漏上市公司尚未通过指定 ...
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发表个人意见、行使表决权；（二）保守基金评价机构商业秘密；（三）不擅自对外发表与评估对象和内容相关的意见；（四）遵守有关回避规定；（五）不得接受评估对象提供 ？5、公司近一年是否未因内部控制不力而出现重大风险?6、公司是否建立了完善的员工管理和培训制度？二、基金评价内控制度说明（请附基金评价相关的内控 ...
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等作出承诺。拟任基金经理比照《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》的规定，对其履行职责、规范投资交易行为等作出承诺。(五)筹建与开业 或者他人直接或间接谋取利益；?(三)不得以评议会委员身份从事商业活动；?(四)保守申请人的商业秘密；?(五)不得对外透露专家评议会议程、出席会议人员、讨论内容 ...
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