办法(修订稿) 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规，制定本办法。 第二 明确的职责和完善的管理制度； (六)拟设立的分支机构取得基金从业资格的人员不少于二人，取得基金销售业务资格的人员不少于分支机构员工人数的三分之 ...
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，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 (三)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。第六 应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。 信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求， ...
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二十五日第一章 总 则第一条 为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法 操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度；(八)公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，部门的 ...
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控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。环境控制包括治理结构控制、管理思想控制、员工素质控制、授权控制等。业务控制包括经纪业务控制、投资银行业务控制、 投资银行业务控制主要内容包括：（一）建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项投资银行业务和证券品种的不同特点制定各自不同的操作流程、作业 ...
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投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），保障证券投资基金规范、有序、健康的发展，保护基金当事人的合法权益，中国证监会根据《暂行办法》制定了四个实施 高级管理人员的，应报中国证监会同意。九、经营管理（一）章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：１、公司实行投资分析、 ...
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基金托管部及其所获负责基金托管业务的授权情况；2、基金托管部的设置及员工情况；3、主要人员情况基金托管人的法定代表人、分管托管业务的负责人、基金托管 高级管理人员的，应报中国证监会同意。 九、经营管理(一)章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：1、公司实行投资分析、决策 ...
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从业人员资格考试大纲的制定工作， 进一步贯彻落实证券从业人员资格管理制度。去年颁布《证券从业人员资格管理办法》后，鉴于市场条件和考试大纲制定中的，问题一直 发展和深化企业改革起到了积极的促进作用。总的讲，我国证券市场的发展是比较健康的，特别是1992年8.10事件后，国务院成立了证券委、证监会，在朱副 ...
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和可控性，切实保护市场参与各方的合法权益，促进证券期货市场的持续、稳定、健康发展。 第十条 信息安全保障工作的具体目标是：(一)保护证券期货业信息系统的物理 技能水平，提高员工安全意识。 第十四条 主体单位应建立全面的信息安全管理体系：(一)制定统一的信息安全策略和全面、可操作的信息安全管理制度，指导 ...
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》（证监发[2007]69号）的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证券公司严格依法合规经营、加强投资者教育、进一步提升服务质量和 ，增加信息系统建设的投入；严格规范信息系统开发、测试和维护管理制度和操作流程；完善灾备制度，做好应急处理预案，防范技术风险，努力为投资者提供安全、 ...
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控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。环境控制包括治理结构控制、管理思想控制、员工素质控制、授权控制等。业务控制包括经纪业务控制、投资银行业务控制、 一条 投资银行业务控制主要内容包括：(一)建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项投资银行业务和评券品种的不同特点制定各自不同的操作流程 ...
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