通知》（证监发〔2006〕104号）和《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发〔2010〕59号）等要求，参与的广播电视证券节目 了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否及时对执业人员变动情况进行报备 24 是否建立执业人员的后续教育、培训制度 25 是否存在 ...
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能力包括现有人员的技术、经验和接受的培训等。第三十六条对技术管理状况进行评估是指根据被托管机构的管理制度、工作流程、技术资料、人员分工及现有 资料；3、 明确技术组的工作要求。 托管工作组2、制定托管方案 1、 制定各项信息管理制度；2、 制定托管工作流程；3、 制定交接清单；4、 确定参与接管工作 ...
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十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度等方法，评价 其人数是否符合相关规定，是否配备了专业的中坚力量，核查内部审计是否涵盖了各项业务、分支机构、财务会计、数据系统等各类别，调查了解近年来发行人通过内部 ...
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授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资银行、受托投资管理、研究咨询以及创新业务等制订统一的业务流程和操作规范 二十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和 ...
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情况，请在备注中简要说明。2.2.3 公司所管理的每一只基金的各项投资比例是否符合基金合同、公司投资管理制度及中国证监会的有关规定？若出现违反情况，请 5.5 员工的档案资料、劳动合同是否按照公司相关制度进行管理，是否有专人负责？5.6 本期是否对员工进行合规培训？如有，请说明时间、地点、参加人。5. ...
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有效控制分支机构的风险。第十条基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业 的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或合作协议的约定，并对收取的各项费用报酬开具相应的发票或支付确认。第三十六条基金销售机构应当采取适当的 ...
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严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序 联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条 公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选 ...
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如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度、员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数。其中，专业构成和教育程度须 差异；如有差异，应当说明原因。公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况已通过临时公告或专项报告披露的，公司应当提供指定披露 ...
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系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。环境控制包括治理结构控制、管理思想控制、员工素质控制、授权控制等。业务控制包括经纪业务控制、投资银行业务控制、 ，严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度。第十七条公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作 ...
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应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的 联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选 ...
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