公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。公司可利用网络等 下属公司应积极配合。第二十四条除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。第二十五条公司可聘请专业的投资者关系工作 ...
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情况及近年来的变化情况，分析其变化的趋势；了解发行人员工的工作面貌、工作热情和工作的满意程度；调查发行人在执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、 ，核查存货报告期内大幅变动的原因。结合原材料及产品特性、生产需求、存货库存时间长短，实地抽盘大额存货，确认存货计价的准确性，核查是否存在大量积压或冷 ...
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经纪业务营销行为的规范，将营销人员纳入公司员工范畴统一管理，明确授权范围、业务职责和禁止行为。证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的 多、市场交易活跃的情况，证券公司应当采取开辟开户专用通道、延长开户工作时间、增加开户工作人员等措施，缓解开户压力，提高开户质量和效率。证券公司应当根据 ...
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谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条公司应当建立完善投资、研究及 。第二十七条公司应当加强对投资管理人员出国(境)的管理，对投资管理人员在工作时间出国(境)时应当履行的报告义务、职责行使等作出规定。第二十八条公司应当 ...
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制度，杜绝内幕交易会计师事务所应通过制度安排，明确对项目参与人员的独立性要求，组织员工对本人及父母、配偶、子女及其配偶股票买卖情况进行自查，包括但不限于买卖 全面审阅申请人的并购重组申请文件和中国证监会出具的初审报告。并购重组委委员应当在工作底稿上就下述内容提出有依据、明确的审核意见：（一）对初审报告 ...
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所面临的难题。证券经营机构通过对股票发行和上市企业进行辅导，使得这些企业在较短的时间内完成了企业的股份制改造，为实现企业运行机制转变，建立与市场经济相适应的 ，规范市场行为，更好地为社会主义市场经济服务。证券经营机构要在工作中切实贯彻这一指导思想，在贯彻这一指导思想的过程中，要正确认识规范和发展的关系 ...
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交易。第七条除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。第二章投资者关系管理负责人第八条上市公司可指定 公司询问、了解其关心的问题。第四十五条咨询电话应有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多 ...
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等是否合法、合规；管理公司自有资金使用、内部管理制度的建立和执行，以及员工遵规守法等情况。 中国证监会将按照有关规定，独立或联合中国人民银行对基金托管 须全面录音，录音资料应保存5年以上；与基金投资业务有关人员的移动电话在工作时间应集中管理。未经中国证监会同意，基金托管部不得将尚未公开的基金信息提供给 ...
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等是否合法、合规；管理公司自有资金使用、内部管理制度的建立和执行，以及员工遵规守法等情况。中国证监会将按照有关规定，独立或联合中国人民银行对基金托管 须全面录音，录音资料应保存５年以上；与基金投资业务有关人员的移动电话在工作时间应集中管理。未经中国证监会同意，基金托管部不得将尚未公开的基金信息提供给 ...
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采取一致行动的目的、一致行动协议或者意向的内容、达成一致行动协议或者意向的时间 1.6 收购人是否接受了证券市场规范化运作的辅导 收购人董事、监事、高级管理人员 持股的资金来源的，经核查，是否已取得员工的同意 是否已经有关部门批准 是否已全面披露员工在上市公司中拥有权益的股份的情况 5.6.7 是否不 ...
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