业务运作，促使开放式基金试点的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制（ＩｎｔｅｒｎａｌＣｏｍｐｌｉａｎｃｅ）制度和员工行为规范（ＣｏｄｅｏｆＣｏｎｄｕｃｔ）的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部 ...
//www.110.com/fagui/law_37493.html-了解详情
业务运作，促使开放式基金试点的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制(InternalCompliance)制度和员工行为规范(CodeofConduct)的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部 ...
//www.110.com/fagui/law_74567.html-了解详情
风险评估等方式有效控制分支机构的风险。第十条基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相 人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。（二）基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工 ...
//www.110.com/fagui/law_197231.html-了解详情
评估等方式有效控制分支机构的风险。第十条 基金销售机构应当建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相 招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。（二）基金销售机构应当建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工 ...
//www.110.com/fagui/law_187844.html-了解详情
。公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则。基金管理公司及其股东和公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益 第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立与公司发展相适应的激励约束机制、基金从业人员与基金份额持有人 ...
//www.110.com/fagui/law_395266.html-了解详情
、参股企业的产权代表的考核管理责任，并向董事会提交考核报告以及人力资源配置的具体方案。组织营运机构及其属下企业的员工培训教育工作。按照有关政策规定实施再就业工程、在职员工的分流、失业救济等事务；协调处理离退休人员的社会保障工作。（二）营运规划管理部制定营运机构资产和资本营运的长远 ...
//www.110.com/fagui/law_342369.html-了解详情
管理公司投资管理人员、监察稽核人员和信息披露人员等其他相关人员的培训。为方便各公司组织员工参加学习，培训班将在北京、上海和深圳三地分期举办。证监会 00报到），北京友谊宾馆会议楼报告厅（地址：北京市海淀区中关村南大街1号）二、培训对象及费用基金管理公司投资管理人员、监察稽核人员、信息披露人员及其他相关 ...
//www.110.com/fagui/law_390910.html-了解详情
将在深交所上市交易。二、国投瑞银瑞福基金与以往基金产品相比创新点较多，各单位要认真组织员工培训工作，强化对基金产品相关文件的学习，做好宣传介绍与业务技术准备工作。相关资料可登陆以下网站查阅：深交所网站（ www.szse.cn-创新型基金业务专栏）、国投瑞银基金管理公司网站（ ...
//www.110.com/fagui/law_192558.html-了解详情
完用户权限后，应填写《交接日系统用户权限登记表》(表11)和《交接日员工操作权限登记表》(表12)。4．当前数据备份：应备份各系统中至处置日 ，组建托管信息技术人员队伍，简称'现场技术岗位'；2. 着手准备现场技术岗位队伍的培训工作；3. 根据工具配备清单，组织设备的调配工作。4. 继续完善各项制度及 ...
//www.110.com/fagui/law_149824.html-了解详情
.4 新进员工是否被明确告知保密义务以及公司规定的个人行为规范？如是，请说明告知方式。5.5 员工的档案资料、劳动合同是否按照公司相关制度进行管理，是否有专人负责？5.6 本期是否对员工进行合规培训？如有，请说明时间、地点、参加人。5.7 本期是否聘用高级管理人员？如有， ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务