的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二 步骤等内容。第二十七条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。第二十八条本 ...
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的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二 步骤等内容。第二十七条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。第二十八条本 ...
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〕104号）和《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发〔2010〕59号）等要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股 是否取得证券投资咨询执业资格及证书编号 在其他单位担任职务情况 持有本公司股份情况 联系电话（含手机） 1 2 ┅ 备注： 1.本表填列公司报告期员工总体情况及高级 ...
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没有非法投资咨询活动。第八十一条证券公司应当加强证券投资咨询执业人员的管理和执业资格（证书）的管理，确保不存在人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应 上岗人员应当符合相关资格管理的规定。第一百二十七条证券公司应当建立合理有效的激励约束机制，建立严格的责任追究制度。证券公司对员工的绩效考核、评价制度应当 ...
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信息系统的正常运行；3．妥善保管其占有和管理的所有财产、资料和其他物品；4．配合其他的托管工作。第四章 托管工作第一节 准备期第十八条准备期是指 组反馈，以便补充、修改和完善托管期各项规定。核对系统情况 1、 现场技术岗位根据已拟订的《交接日信息系统情况登记表》，与被托管技术方进行逐一详细核对，修改、 ...
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管理公司、基金代销机构应严格按照《证券投资基金法》、《销售办法》的有关规定开展基金销售活动。 二、《销售办法》实施之前已经成立或已获核准 管理人应当会同基金托管人按照《销售办法》第二十九条的规定变更基金合同(契约)的相关内容，报中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)备案并公告后实施 三、基金 ...
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加强证券经营机构在此期间和归并后的经营管理工作，现就有关事项通知如下：一、证券经营机构的管理证券经营机构原则上应按规定转让或撤销。对资本金不到位、经营 管理局颁发的评估资格证书的评估机构进行评估。二、证券从业人员的管理和培训各级行信托公司撤并回银行后，原派至证券经营机构工作的我行员工回归所属行，由各级 ...
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发行人员工了解公司的内部控制制度并在其中发挥作用。第三十七条 业务控制与发行人相关业务管理及运作部门进行沟通，查阅发行人关于各类业务管理的相关制度规定， 会计制度，各级会计人员是否具备了专业素质，是否建立了持续的人员培训制度，有无控制风险的相关规定，会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约"原则，是否 ...
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质量控制制度、内部管理制度及执行情况说明。(七)香港成员所的商业登记证明复印件、执业证书复印件以及成员所相关协议复印件。(八)会计师事务所高级管理人员的身份证复印件。(九)运用信息化手段实施质量控制和内部管理的情况说明。(十)职业保险保单复印件(或其他证明文件)或职业风险基金相关说明。(十一)会计师 ...
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基金管理公司应当向中国证监会换领《基金管理资格证书》。第二十七条 基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将重大变更事项予以公告。第二十八条 的信息技术系统。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立与公司发展相适应的激励约束机制、基金从业人员与 ...
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