、重新操作等测试方法，评价公司的内部控制措施是否有效实施。 (四)与公司管理层和员工交谈，查阅公司相关规章制度等，评价信息沟通与反馈是否有效，包括公司是否建立了 的重大合同的合法性、有效性；是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的债务；公司金额较大的其他应付款是否因正常的生产 ...
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、生产计划部门人员沟通，调查发行人采购部门与生产计划部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况，关注是否存在严重的原材料缺货风险。计算最近几期原材料类存货的周转 的重要承诺，以及有关协议或承诺的履行情况。第二十八条 高管人员胜任能力和勤勉尽责通过查询有关资料，与高管人员、中介机构、发行人员工、主要供应商、 ...
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4.3 该法人或者其他组织的章程、股东协议、类似法律文件的主要内容，关于控制权的其他特殊安排 5.6.5 如包括员工持股的，是否需经过职工代表大会同意 等） 上市公司是否已取得业务经营所需的全部许可、批准和资质证书（如安全生产许可证、排污许可证、药品生产许可证等） 6.4.4 是否需要向第三方缴纳无形 ...
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与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制。（二）建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、 十一条证券公司应建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督 ...
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被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动： (一)签订新的销售协议； (二)宣传推介基金； (三)发售基金份额； (四)办理基金份额申购。 基金销售机构 多年来我会一直审慎审批专业基金销售机构。为确保证券投资基金交易结算资金的安全，我们引用《证 券法》第139条规定，从法律上保证基金销售结算 ...
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实际控制人控制的股份比例较低可能导致控制权变化的风险，股东间关于股权的协议安排可能导致公司控制权变化的风险等； (十)行业风险。可能涉及行业前景、行业 土地使用、环境保护等方面法律、法规、政策变化引致的风险； (十二)自然灾害、安全生产、外贸环境及其他可能严重影响公司持续经营的风险因素。 第五节发行人 ...
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风险提示”。第四十九条关于其他风险，应说明存在法律诉讼和仲裁的风险，因安全隐患和自然灾害引起的风险，以及外汇风险等。对我国加入世界贸易组织后受影响较 前持有发行人关联企业股份的情况，包括持股数量，持股比例，以及有关承诺和协议。第一百一十三条发行人应披露上述人员在最近一个完整会计年度从发行人及其关联企业 ...
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协议和代销协议的规定，进行资金的划拨与账务处理？4.1.5 有关的业务数据、系统配置参数、会计凭证、电脑密码、印章及相关技术资料的存档保管是否安全？4. 资料、劳动合同是否按照公司相关制度进行管理，是否有专人负责？5.6 本期是否对员工进行合规培训？如有，请说明时间、地点、参加人。5.7 本期是否聘用 ...
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)主要产品(或服务)所需的主要生产设备，关键设备的重置成本、先进性，还能安全运行的时间等；(六)每种主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成；(七) 等；(二)投资规模及各方投资比例；(三)合资方的投资方式和资金来源；(四)合资协议中有关可能给发行人造成损失及损失处理的条款，如合资方不能按时投资，可能 ...
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风险提示'。第四十九条关于其他风险，应说明存在法律诉讼和仲裁的风险，因安全隐患和自然灾害引起的风险，以及外汇风险等。对我国加入世界贸易组织后受影响较 前持有发行人关联企业股份的情况，包括持股数量，持股比例，以及有关承诺和协议。第一百一十三条发行人应披露上述人员在最近一个完整会计年度从发行人及其关联企业 ...
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