基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响尽职调查质量前提下调整、补充、完善尽职调查工作的相关内容。第四条 本准则是对保荐人尽职调查 十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度等方法，评价信息 ...
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环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。第十条 公司管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念 的检查和反馈。第十四条 公司应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。第十五条 ...
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业务的合规性及销售人员行为的规范性？3.27 公司是否有效执行基金份额持有人账户和资金账户管理制度？3.28 公司是否有效执行基金份额持有人资金的存取程序和授权审批 的入职条件是否符合法律法规以及公司制度的有关规定？5.3 新进员工是否经过了入职培训以及必要的岗位专业培训和职业道德培训？如是，请说明 ...
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情况、从业资格、业务素质、工作能力及工作变动情况等，对其能否胜任拟任职岗位进行认真评估，审慎作出聘用决定。基金经理在任职前应当通过中国证监会或其授权机构 联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条 公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选库 ...
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；(十一)决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩；(十三)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故 第五十六条 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。第五十七条 期货公司 ...
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和实施计划明确，持续发展能力良好;(三)公司业绩考核体系健全、基础管理制度规范，进行了劳动、用工、薪酬制度改革。第五条 实施股权激励应遵循以下原则：(一)坚持 境内外同类人员薪酬市场价位、本公司员工平均收入水平等因素综合确定。各高管人员薪酬总水平和预期股权收益占薪酬总水平的比例应根据上市公司岗位分析、 ...
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联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选库 经理应当督促公司及时披露本人任免情况。第三十三条公司聘用短期内频繁变更工作岗位的投资管理人员，应当对其以往诚信记录、从业操守、执业道德进行尽职调查，并在 ...
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调整和清理。 1、表单要求：分别报送当地证监局、托管工作组、被托管机构。 表11：《交接日系统用户权限登记表》表12：《交接日员工 份附件项目 交接内容 交接情况 交接要求说明日常工作 岗位职责 提供岗位人数和主要职责；管理制度 主要指实行的各项计算机管理文件；机房日常操作流程 提供主要内容，包括 ...
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六条证券公司应当定期评价内部控制的有效性,并根据市场、技术、法律环境的变化适时调整和完善。第二章基本要求第七条证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、 信息系统内部控制第一百一十四条证券公司应建立信息系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度，加强信息技术人员、设备、软件、数据、机房安全、病毒 ...
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机构——业务执行部门——分支机构的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券 意见。 第二十条 证券公司应当建立以净资本为核心的融资融券业务规模监控和调整机制：(一)根据监管要求和自身财务状况，合理确定向全体客户、单一客户和单一 ...
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