十一条证券公司应建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查 的管理，确保不存在人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更（包括离开咨询岗位）手续。第八十二条证券公司应当建立健全研究咨询业务档案和客户 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
并提出书面审核意见。6.6 上市公司的董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署书面意见影响定期报告的按时披露。公司董事会不得以任何理由影响 及具体实施安排。11.9.9 上市公司应当按规定及时办理股权激励获授股份解除限售、股票期权行权的相关登记手续，并及时披露获授股份解除限售公告或 ...
//www.110.com/fagui/law_318577.html-了解详情
一致？如发现，请在备注中说明情况。3.32 公司是否擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回？3.33 是否发现有泄露投资人秘密的情况(如 印章及相关技术资料的存档保管是否安全？4.1.6 账户及交易业务的法律手续、业务要件是否完备？4.1.7 各类业务数据是否及时准确输入相应信息系统进行 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务