（五）上市保荐书。上述文件应当置备于公司住所，供公众查阅。发行人在提出上市申请期间，未经本所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。 第二节 上市公司 董事会和独立财务顾问的补充意见。11.8.4 上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或委托的法人、其他组织拟对上市公司进行收购或取得控制权的， ...
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的董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务)人员，以及公司认为应当激励的其他员工。下列人员不得成为激励对象：(一)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不 申请经董事会或董事会授权机构确认后，上市公司应当向证券交易所提出行权申请。经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。已行权的股票期权 ...
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公司的忠实义务，基于上市公司利益履行职责，不得为上市公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益损害上市公司的利益。 第十五条董事应积极关注 之一的，可以向本所申请免责： (一)相关行为人隐瞒相关事实，董事善尽职守未能发现的； (二)董事已及时对上市公司违反公司章程的行为提出异议并记录在册的； ...
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利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条公司应当建立完善投资、研究及 约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，投资管理人员应认真履行各项义务，不得擅自离职；已完成工作移交 ...
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公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务)人员，以及公司认为应当激励的其他员工，但不应当包括独立董事。下列人员不得成为激励对象：(一)最近3年内被证券 锁定和解锁，经董事会或董事会授权的机构确认后，上市公司应当向证券交易所提出行权申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。已行 ...
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流程；（二）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度；（三）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。第九条督察长应当对公司推出新产品、开展新业务 督察长提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请。督察长在辞职申请获得公司批准后方可离职。在辞职申请获得批准之前，督察长不得自行停止履行职责。公司拟 ...
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记录上签字。监事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。 2.4.5监事会应当提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规 、监督和责任追究等内容进行明确规定。 募集资金管理制度应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序作出明确规定。 6 ...
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