证券公司应当按照我会的监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算，并指定一名高管和专门 措施，确保营业场地有序与安全。证券公司应当加强对公司员工的培训，提高员工的业务能力和专业水平，增强员工的服务意识，提高客户服务质量。证券公司应当采取有效 ...
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上市公司的财务及监管记录、咨询主管机构、与中介机构和发行人员工谈话等方法，调查了解高管人员的教育经历、专业资历以及是否存在违法、违规行为或不诚信行为 制度，各级会计人员是否具备了专业素质，是否建立了持续的人员培训制度，有无控制风险的相关规定，会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约"原则，是否执行重要 ...
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、 各证券投资咨询机构和从事证券业务的各会计师事务所、律师事务所应建立证券业务报告制度，在每年1月15日前将上年度的证券业务工作情况书面报告市证券管理办公室， 部门。 五、各有关单位应建立完善的政治、业务学习与培训制度，加强对在职员工遵规守法和职业道德的教育，并落实专人负责此项工作。 六、各有关单位应 ...
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是否建立了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否及时对执业人员变动情况进行报备 24 是否建立执业人员的后续教育、培训制度 25 是否存在人员挂靠情况 26 是否存在执业人员以其他机构名义从事证券投资咨询业务的情形 27 是否存在聘请无执业资格人员或其他机构人员代表 ...
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以知识竞赛、讲座培训、发放宣传资料等形式，广泛开展投资者教育活动。三、做好投资者教育的具体工作要求（一）各会员单位要把投资者教育作为一项基础性制度建设来抓 疑问解答和风险提示工作。（五）各会员单位要加强对本单位员工及其从事证券产品销售的经纪人员的教育，规范其执业行为，严格禁止从事非法证券活动。（六）各 ...
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(十一)会计师事务所管理公司营业执照副本复印件以及在管理公司范围内实现品牌、业务管理、资源调度、质量控制、教育培训和信息技术平台实质性统一的情况说明。(十二)委员会办公室要求提交的其他材料。涉及本办法第三条中合并事项的会计师事务所，除提交上述材料外，还需提交以下材料：合并协议 ...
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规范经营,完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理 十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制 ...
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，强化投资者监管。不断完善合格投资者制度，大力培育合格投资者，优化市场参与者结构。继续加快载体建设，努力开展投资者教育工作，切实服务市场参与者。6、加大监管 基本建成与我国经济实力以及人民币国际地位相适应的国际金 融中心。在全体员工的共同努力下，上交所将发展成为全球最具影响力的交易所之一，股票市场全面 ...
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（如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度、员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数。其中，专业构成和教育 披露董事会关于内部控制责任的声明，并披露建立财务报告内部控制的依据以及内部控制制度建设情况。主板（不含中小企业板）上市公司应当按照规定的实施范围披露董事会 ...
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有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条 公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选库的 、价值投资、控制风险的特点。第三十条 公司应当加强对投资管理人员的合规教育，定期进行合规培训，提高其合规意识。每个投资管理人员每年接受合规培训的 ...
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