派出机构备案。第一百二十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的 结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。证券公司监督检查部门应当对监督检查不力、发现问题隐瞒不报等承担相应责任。第一百三十七条证券公司所有部门和人员应当 ...
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措施，确保营业场地有序与安全。证券公司应当加强对公司员工的培训，提高员工的业务能力和专业水平，增强员工的服务意识，提高客户服务质量。证券公司应当采取有效便捷 并于2007年6月25日前向注册地证监局书面报告已采取的措施、开展的工作、存在的问题和取得的初步效果等情况。我会及派出机构将对证券公司投资者教育 ...
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年度经历的改制重组、增资扩股等情况。第十九条公司应简介其员工的有关情况，主要包括：员工人数、专业结构、年龄分布、受教育程度等。第二十条公司应采用图表 外支出，应按支出项目（如固定资产净损失、证券交易差错损失、捐赠支出、违约和赔偿损失、非常损失等）披露本年数、上年数。第十条子公司与母公司会计政策不一致对 ...
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进行，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》第５条和国家有关规定，现对我市股票的公开交易的有关问题通知如下：一、凡经中国人民银行批准上市转让的股票 得以收取客户差价形式从中牟利，一经查实交易机构或其员工侵吞客户委托买卖股票的差价，中国人民银行将责令证券机构赔偿客户损失，并对该机构处以差价金额十倍以上的 ...
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避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，出现"空手套白狼"的问题，规定收购人足额付款，方可办理股份过户。（4）对收购人提出持续监管要求， 管辖的声明。第五十一条上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所投资或委托的法人或其他组织，对本公司进行收购或通过本办法第五章规定 ...
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以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况。第十五条公司应简介其员工的有关情况，主要包括：员工人数、专业结构、年龄分布、受教育程度等。第十六条公司应简要 营业外支出，应按支出项目（如固定资产净损失、证券交易差错损失、捐赠支出、违约和赔偿损失、非常损失等）披露本年数、上年数。第十一条子公司与母公司会计政策不 ...
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主要产品，说明每种主要业务或产品在收入中所占的份额；１１．主要原材料的供应、自然资源的耗用情况，如果涉及外汇平衡问题，还应予以说明；１２．对发行人业务有重要 的政策、法规、制度等对发行人改制前的生产经营条件（如原料与能源的供应和价格、产品或服务的销售和价格、税收、员工的聘用及工资水平、产品或业务的专营 ...
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净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元；(五)会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元；(六)上一年度审计业务收入不 且自吸收合并工商变更登记之日起至提出申请之日止未满一年的，除提交本条第一款规定材料外，还应当提交下列材料：(九)会计师事务所合并 ...
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的人员不少于二人，取得基金销售业务资格的人员不少于分支机构员工人数的三分之二； (七)中国证监会规定的其他条件。 独立基金销售机构申请基金销售业务资格 重要保障。近年来基金销售业务特别是专业基金销售机构 发展受制于支付结算业务的问题较为突出。为此，我们在《办法(修订稿)》中对基金销售资金安全、资金流转 ...
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、实际控制人、董事、监事和高级管理人员损害上市公司和中小投资者利益的，上市公司应及时披露，积极要求赔偿，必要时向人民法院提起诉讼。投资者依法提起诉讼的 。内部审计部门每季度应与审计委员会召开一次会议，报告内部审计工作情况和发现的问题，并至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告。审计委员会应根据内部审计 ...
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