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中国证券业协会 关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》和《证券经纪...
期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。 第五条证券经纪人应当与证券公司
签订
委托
合同
、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业 传递证券公司统一提供的有关信息和材料。证券公司应当采取有效措施,防范证券经纪人
私自
通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。 第二十七条证券公司 ...
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关于《证券投资基金销售管理办法[修订稿]》公开征求意见的通知
,宣传推介材料公布日在下半年的,还应登载当年上半年度的业绩; (三)基金
合同
生效十年以上的,应当登载最近十个完整会计年度的业绩; (四)业绩登载 应从申购(认购)资金中扣除; (六)提供增值服务和
签订
服务协议的主体应是基金销售机构,任何销售人员不得
私自
收取增值服务费; (七)相关监管机构规定的其他情形 ...
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