，责令限期整改，期限为1个月：1. 内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱。2. 检查期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报，或者未按 申请表目录一、基本情况1 公司基本信息2 股东及实际控制人情况表3 公司员工及高级管理人员情况表4 公司分、子公司情况表5 公司关联公司情况表6 公司重大事项变更 ...
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、第(三)项、第(五)项所列内容披露。 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第六十五条公司应按本准则第四十二条第(一)项、 ××××股份有限公司年度报告摘要 §1 重要提示 1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 ...
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公司应披露直销机构数量和分布情况。第二十一条 公司应简介其员工的有关情况，主要包括：员工人数、专业结构、年龄分布、受教育程度等。第二十二条 十九条 公司应披露如下重大期后事项： (一)公司股东、董事、监事及高级管理人员变动情况； (二)年度分配预案或决议； (三)重大财务支出和投融资行为； (四)涉及 ...
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，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和 。证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出 ...
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顾问服务。第十条 中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。中国证监会设立由专业人员和有关专家组成的专门委员会。专门委员会可以根据中国证监会 中国司法、仲裁管辖的声明。第五十一条上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者 ...
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顾问服务。第十条中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。中国证监会设立由专业人员和有关专家组成的专门委员会。专门委员会可以根据中国证监会 中国司法、仲裁管辖的声明。第五十一条上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者 ...
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章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的，应当 办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的 ...
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制度的实施情况进行监督。上市公司应在年报“董事会报告”部分披露内幕信息知情人登记管理制度的建立及执行情况，本年度对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种 、加强内部管理，切实履行应尽的审计程序（一）健全独立性制度，杜绝内幕交易会计师事务所应通过制度安排，明确对项目参与人员的独立性要求，组织员工对本人 ...
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内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八 办法、上市公司向员工发行证券用于激励的办法，由中国证监会另行规定。第七十五条本办法自2006年5月8日起施行。《上市公司新股发行管理办法》（证监会 ...
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第五十条 监事会行使下列职权：(一) 检查期货交易所财务； (二) 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为； (三) 向股东大会会议提出提案；(四) 期货交易所章程规定的其他 第九十七条的规定报送有关文件、资料和信息的，根据《期货交易管理条例》第六十八条处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条第一 ...
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