：重复投诉数量 11 投诉主要问题 12 投诉处理方式 三、业务合规情况 13 内部管理制度是否建立健全并得到有效执行 14 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及 业务、资金等方面的往来情况（逐项说明），公司与关联方往来的有关隔离制度及实施情况。9. 公司在《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问 ...
//www.110.com/fagui/law_377589.html-了解详情
监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的， 管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：（一）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；（二）本年度证券经纪人数量的 ...
//www.110.com/fagui/law_358146.html-了解详情
制度的实施情况进行监督。上市公司应在年报“董事会报告”部分披露内幕信息知情人登记管理制度的建立及执行情况，本年度对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的 制度安排，明确对项目参与人员的独立性要求，组织员工对本人及父母、配偶、子女及其配偶股票买卖情况进行自查，包括但不限于买卖股票、自查中发现的问题及 ...
//www.110.com/fagui/law_390292.html-了解详情
) 按规定缴纳各种费用； (四) 执行会员大会、理事会的决议；(五) 接受期货交易所监督管理。第五十八条公司制期货交易所会员享有下列权利：(一) 本办法第五十 (四)不按照规定对会员进行检查；(五)未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；(六)交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条 ...
//www.110.com/fagui/law_186984.html-了解详情
章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的，应当 等）；（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统 ...
//www.110.com/fagui/law_394298.html-了解详情
报告，分析资产评估结果的合理性；对以高新技术成果出资入股的，应查阅相关管理部门出具的高新技术成果认定书。第十二条 重大股权变动情况查阅与发行人重大股权 八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度等方法，评价 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
基本管理制度，应当体现公司的统一性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立。上述制度及安排不得要求经理层或其他员工违反 并立即向中国证监会及相关派出机构报告。第七十一条 总经理负责公司日常经营管理工作。总经理应当认真执行董事会决议，定期向董事会报告公司的经营情况、财务状况 ...
//www.110.com/fagui/law_64685.html-了解详情
业务的合规性及销售人员行为的规范性？3.27 公司是否有效执行基金份额持有人账户和资金账户管理制度？3.28 公司是否有效执行基金份额持有人资金的存取程序和授权审批 培训和职业道德培训？如是，请说明培训时间、地点和方式。5.4 新进员工是否被明确告知保密义务以及公司规定的个人行为规范？如是，请说明告知 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
之日起已超过半年。3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。4、信息技术系统符合有关规范和监管要求 局提交撤销方案；撤销方案的提交截至日期为2010年8月底。撤销方案中应当包括员工和客户安置计划，并承诺承担所有历史遗留问题或潜在风险，负责完成账户规范等 ...
//www.110.com/fagui/law_316043.html-了解详情
明确的职责和完善的管理制度； (六)拟设立的分支机构取得基金从业资格的人员不少于二人，取得基金销售业务资格的人员不少于分支机构员工人数的三分之 我们在《办法(修订稿)》中对基金销售资金安全、资金流转、支付业务、账户管理等问题做出了规范。 (五)增加基金销售“增值服务费”内容。 尽管我国基金销售费率平均 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务