相关业务运作，促使开放式基金试点的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制(InternalCompliance)制度和员工行为规范(CodeofConduct)的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的 ...
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相关业务运作，促使开放式基金试点的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制（ＩｎｔｅｒｎａｌＣｏｍｐｌｉａｎｃｅ）制度和员工行为规范（ＣｏｄｅｏｆＣｏｎｄｕｃｔ）的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的 ...
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控制制度有效运行。公司应采取培训、宣传、监督、稽核等措施，要求公司全体员工认真执行内部控制制度。第三章 特定风险的内部控制第一节 附属公司的内部控制第十一条 制定衍生品交易的目标、套期保值的策略；(二)制定衍生品交易的执行制度，包括交易员的资质、考核、风险隔离、执行、止损、记录和报告等的政策和程序；( ...
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内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。第十条 公司管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体 基金清算，确保基金资产的安全。第四十三条 公司应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。第四十四条 公司应当制订完善的 ...
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条例》（以下简称《条例》），制定本规定。第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的 纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性 ...
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条例》（以下简称《条例》），制定本规定。第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的 纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性 ...
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应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。第十条督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。第 长下达指令或者干涉督察长工作。第三十条董事会应当建立和完善督察长考核制度。董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的合规运作情况及内部风险控制情况为主要 ...
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、电子信息系统控制、内部稽核控制等。环境控制包括治理结构控制、管理思想控制、员工素质控制、授权控制等。业务控制包括经纪业务控制、投资银行业务控制、自营业务控制 由一人独自操作全过程。（三）坚持正确的会计核算，建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督，加强对重大表外项目（如担保、 ...
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、电子信息系统控制、内部稽核控制等。环境控制包括治理结构控制、管理思想控制、员工素质控制、授权控制等。业务控制包括经纪业务控制、投资银行业务控制、自营业务 岗位由一人独自操作全过程。(三)坚持正确的会计核算，建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督，加强对重大表外项目(如担保、 ...
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流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等； (六)建立对各控股子公司的绩效考核制度。 第三节关联交易的内部控制 7.3.1上市公司关联交易的内部控制应 管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 8.3 在进行业绩说明会、分析师 ...
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