配合证券交易所对交易行为的实时监控。（二）加强证券经纪业务管理证券公司不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司应当加强 ，确保营业场地有序与安全。证券公司应当加强对公司员工的培训，提高员工的业务能力和专业水平，增强员工的服务意识，提高客户服务质量。证券公司应当采取 ...
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.4 关联交易管理2.4.1 公司是否建立关联方投资的限制制度？2.4.2 是否存在违反关联方投资限制制度的情况？如是，请简要说明。2.4.3 公司是否投资了 合同是否按照公司相关制度进行管理，是否有专人负责？5.6 本期是否对员工进行合规培训？如有，请说明时间、地点、参加人。5.7 本期是否聘用高级 ...
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发行人正常经营管理、侵害发行人及其他股东的利益、违反相关法律法规等情形。第十五条 员工情况通过查阅发行人员工名册、劳务合同、工资表和社会保障费用明细表 充分，根据固定资产的会计政策对报告期内固定资产折旧计提进行测算。对照无形资产的有关协议、资料，了解重要无形资产的取得方式、入账依据、初始金额、摊销年限 ...
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重大事项； (六)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金 销售 的人员宣传推介基金； (二)未按照本办法第六十三条的规定签订书面销售协议； (三)违反本办法第六十五条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传 ...
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二十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为 机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正；相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。第一百三十三条证券 ...
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人员宣传推介基金；(二)未按照本办法第四十条第一款的规定签订书面代销协议；(三)违反本办法第四十一条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传 。中国证监会《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销 ...
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给投资者造成重大损失的。3.2.12 上市公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止， 。八、 本人将按要求参加中国证监会和深圳证券交易所组织的业务培训。九、 本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任和接受深圳证券交易所的 ...
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管方式变化导致的系统建设，托管工作组应会同存管银行向中国证监会提交有关协议文本、业务方案及技术方案等申请材料，通过审批后，由托管工作组组织实施 组建托管信息技术人员队伍，简称'现场技术岗位'；2. 着手准备现场技术岗位队伍的培训工作；3. 根据工具配备清单，组织设备的调配工作。4. 继续完善各项制度及 ...
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委托代理关系； (二)甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份； (三)在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由 有关资料和信息； 4、参加甲方组织的相应培训； 5、向甲方提出意见和建议； 6、拒绝执行甲方违法违规或者违反合同的管理制度。 (二)乙方的义务至少应 ...
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人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。（二）基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工 法规：全国人大法律（1）条第二十八条基金代销机构与基金管理人应在代销协议中对向基金持有人提供持续服务事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的 ...
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