知识产权证书及其他有关证明材料)22、发行人主要决策记录文件(应包括发行人创立大会会议记录、历次股东大会决议及发行人成立以来有关股本发行与增减、投资项目决策、 披露情况的专项说明25、 发行人所拥有的近一年股价走势分析26、 担保合同及担保人前三年的财务报告27、 承销协议28、 中介机构及签字人员的 ...
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监管原则认定的其他情形。四、年检工作要求（一）参加年检的证券投资咨询机构应当于2011年4月30日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将 机构证券投资咨询牌照，为非法证券活动提供便利的情形 四、人员管理情况 21 是否建立了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否及时 ...
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人员、财务部门和主要业务部门负责人交谈，查阅账簿、相关合同、会议记录、独立董事意见，发函询证，咨询律师及注册会计师意见，查阅同类交易的市场价格数据 条 内部控制环境通过与发行人高管人员及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录、发行人各项业务及管理规章制度等方法，分析评价发行人是否有积极的控制环境 ...
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等重要事项的决策和执行情况。 与管理层交谈，咨询公司法律顾问或律师，查阅公司重要会议记录、决议和重要合同，重点关注公司对外担保、重大投资、委托理财、 保护和产品质量、技术标准是否符合相关要求。 询问公司管理层及相关部门负责人，咨询公司律师或法律顾问，取得公司有关书面声明等，关注公司生产经营活动是否符合 ...
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公司财务状况的影响。与公司管理层交谈，查阅股东大会、董事会、监事会、总经理办公会会议记录等方法，考察管理层的经营理念与风险意识，关注影响公司经营的重要决策。 仲裁及未决诉讼、仲裁情况。询问公司的法定代表人，咨询公司律师或法律顾问，查阅公司的重大合同、董事会会议记录，取得公司律师或法律顾问对业已存在的或 ...
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部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互 公章、合同专用章、业务专用章、财务专用章、电子印签等的保管、审批、使用等应适当分离、相互牵制。第二十四条证券公司应当加强对各类档案包括各种会议记录与 ...
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作出上述决议的，应当把情况记录在会议纪要上，并将会议纪要立即提交上市公司全体董事和监事；（十）为上市公司重大决策提供咨询和建议；（十一）本所要求 企业近三年的资产负债表、损益表及现金流量表或公司成立之日起至收购、出售资产合同签署日期间的资产负债表、损益表及现金流量表。（四）上市公司预计从交易获得的利益 ...
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坚持做出上述决议，应当把情况记载在会议纪要上，并将该会议纪要马上提交上市公司全体董事和监事；（十）为上市公司重大决策提供咨询和建议；（十一）本所 企业近三年的资产负债表、损益表及现金流量表或公司成立之日起至收购、出售资产合同签署日期间的资产负债表和损益表及现金流量表；（四）上市公司预计从该项交易中获得 ...
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发现异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。 7.4.6上市公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证 分析师会议、路演结束后，上市公司应及时将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。 8.5 上市公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话 ...
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公众查阅。 2.18 上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话畅通。2.19 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本 误导性陈述或重大遗漏。8.1.6 监事会决议公告应当包括以下内容：（一） 会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、 ...
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