公司管理办法》，搞好１９９９年度年检工作，现将期货经纪公司、期货咨询公司年检的有关事项通知如下：一、１９９９年度年检期限截止到２０００年５月３１日。各 公司高级管理人员任职资格审查的条件、程序和所需上报的材料根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》执行。各派出机构要督促各高级管理人员如实报送 ...
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、赵俊峰、潘宇伟、王建平、王新宇、张德良 十五、黑龙江省黑龙江省容维投资顾问有限责任公司及以下6名个人刘宝华、翁伟东、张健、丁莹、徐桂英、姜鸣 十六、大连市大连 敏波、刘鄂秋、王伟纲、陆洁华、袁利军、邹胜、王飚11、上海亚洲商务投资咨询公司及以下6名个人何晓军、陆敏、陈广浪、高宇、戴群中、刘劲林 三、 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券、期货投资 公司法》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪 ...
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名单(略) 特此通知。 中国证券监督管理委员会二○○七年三月二十日 附1：第二批通过2005年度年检的证券投资咨询公司名单 辖区 序号 公司名称 江苏 1 江苏天鼎投资咨询有限公司 上海 2 上海金汇信息系统有限公司 3 上海丰润投资顾问有限公司 4 上海证券综合研究有限公司 5 上海世基投资 ...
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》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪 十五条 面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请，申请内容 ...
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（证监机构字[1999]68号）的有关规定，现批复如下：一、广东省广州市万隆证券咨询顾问有限公司和蔡英姿等2人通过1999年年度检查；授予唐军等11人证券 等3人通过1999年年度检查；授予李杰等15人证券投资咨询执业资格。六、湖南省湖南证券投资咨询公司和曹桂香等6人通过1999年年度检查；授予刘力军 ...
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：一、年检对象１．截止到２００１年１２月３１日具有中国证监会授予证券投资咨询从业资格的机构；２．截止到２００１年１２月３１日具有中国证监会授予证券 事务所审计后的资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注（证券公司免于报送）。专业证券投资咨询公司应统一使用服务业会计报表，会计报表附注应包含但不限于 ...
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申请时，应充分举证相关内幕信息知情人及直系亲属等不存在内幕交易行为。证券交易所应对公司股价敏感重大信息公布前股票交易是否存在异常行为进行专项分析，并报中国证监会。中国 重大事项类型，原则上自停牌后5个工作日内携带相关材料向相关部门咨询论证。上市公司向证券交易所申请停牌时，应同时提交停牌和复牌的书面申请 ...
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由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系 变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。(二)沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师 ...
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客户数据进行一次性集中批量发送： (1)中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期数据 等方式为投资者提供创业板知识服务，设立咨询电话及时答复客户有关创业板业务的咨询。 2．证券公司应在公司网站或营业场所投资者园地等处增设创业板 ...
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