内的实际情况，认真贯彻执行。第一条为加强对证券投资咨询机构的监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)发布的规范性文件的 ，是否有利用内幕信息、市场传言、虚假信息作为依据向他人提供咨询服务的行为；(三)证券投资咨询机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动 ...
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证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。第二条本检查制度适用于所有取得证监会授予业务资格的证券 人员低于法定人数时，是否报告并及时补足；（五）证券投资咨询机构与媒体合办栏目或者与电信服务机构合作的，备案手续是否齐备；（六）有业务资格的 ...
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未按《会员制规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，停止以分支机构名义对外开展业务，开立、使用和管理收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户 属实，未能妥善处理；11.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。整改期间停止新增原有证券投资咨询业务，也不得以其他方式开展证券投资 ...
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：?一、第二条第二款修改为：“本条例所称法律服务机构，包括律师事务所、公证处、法律服务所和其他社会法律咨询服务机构。”?二、删去第十七条第（四）项。 援助工作。?第六条法律援助管理机构依据法律、法规及本条例实施法律援助，不受任何机构、社会团体和个人的干涉。?第七条法律服务机构和法律服务人员应当接受法律 ...
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向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。三、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下 损失的，可依法提起民事诉讼，请求损害赔偿。八、任何机构和个人有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和本通知的行为进行监督，并可向中国证监会或 ...
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、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货 分离。 第五章监督管理和法律责任第二十八条期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。第二十九条 ...
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和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。第二十条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料 股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。 ...
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第十五条 面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请，申请内容 信用原则，不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：1、从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及 ...
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确保不存在内部控制的空白或漏洞。（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券 咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备证券投资咨询人员执业资格，确保相关活动已履行报备手续，确保证券公司所辖营业场所没有非法 ...
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查属实，未能妥善处理。12. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。整改期间停止新增证券投资咨询业务，也不得以其他方式变相新增证券 。5. 公司报告期各项业务（发布证券研究报告、证券投资顾问、财务顾问、证券资讯服务等）的经营概况、公司所处的市场地位和竞争优势等情况。经营概况 ...
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