风险管理的政策和程序；市场风险资本状况等。（四）操作风险状况。商业银行应披露由于内部程序、人员、系统的不完善或失误，或外部事件造成损失的风险。 作的说明明确表示意见，并分别予以披露。第十八条 商业银行董事会应当每年向股东大会就关联交易管理制度的执行情况，关联交易控制委员会的运作情况，以及当年发生关联 ...
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风险管理的政策和程序；市场风险资本状况等。 （四）操作风险状况。商业银行应披露由于内部程序、人员、系统的不完善或失误，或外部事件造成损失的风险。 作的说明明确表示意见，并分别予以披露。 第十八条 商业银行董事会应当每年向股东大会就关联交易管理制度的执行情况，关联交易控制委员会的运作情况，以及当年发生 ...
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名册及资格证明文件；（五）中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；（六）证券交易所、证券登记结算机构出具的 交易的资金结算。第十条证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。融资专用资金账户用于存放 ...
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的名册及资格证明文件；“（五）中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；“（六）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于 业务有关的信息、资料。”十、增加一条，作为第四十六条：“负责客户信用资金存管的商业银行，应当是按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行 ...
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保护基金持有人的合法权益，现发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》，请遵照执行。已取得开放式 建立符合行业要求的职业操守和工作规范：(一)强化岗位职责管理；(二)实行代销人员定期培训、认证上岗的制度；(三)建立客户服务工作和业务推介规范，避免代销业务 ...
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具备下列条件的商业银行担任资金保管机构：(一)有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责；(二)具有健全的资金保管制度和风险管理、内部控制制度；(三)具备 两年出现亏损；(二)在担任特定目的信托受托机构期间出现重大失误，未能尽职管理信托财产而被解任；(三)严重损害信托财产以及信贷资产证券化发起机构、投资 ...
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附件内容制作。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证券投资基金规范运作指导意见第二号为 能够迅速采取适当的补救措施；（六）技术系统风险控制制度。对计算机系统的运行、维护实行严格的管理；（七）业务操作及技术系统的应急计划，对业务 ...
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制度的完整性、合理性和有效性作出说明。商业银行还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、合理性和有效性进行评价，提出改进建议，并 贷款质量比例、存贷款比例、短期资产流动性比例、拆借资金比例、中长期贷款比例、国际商业借款比例、利息回收率等，其中１－７项指标需列出简要的计算过程。 ...
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基金成立的条件说明基金成立的条件，并说明基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。(二)基金不能成立时已募集资金的处理方式(三)基金成立后 管理人员的，应报中国证监会同意。 九、经营管理(一)章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：1、公司实行投资分析、决策 ...
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）基金成立的条件说明基金成立的条件，并说明基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。（二）基金不能成立时已募集资金的处理方式（三）基金 他高级管理人员的，应报中国证监会同意。九、经营管理（一）章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：１、公司实行投资分析、决策 ...
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