条 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。第三条 从事证券交易结算资金存管业务 批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚：(一)以伪造、变造证监会账户备案回执等欺骗手段， ...
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FundCode C 6 基金代码 Y80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延对申请的回执字段 Y177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程1-业务过程结束 N92 TransactionDate A ...
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该日来自不同席位的认购申报数据发送给中国结算公司TA系统，同时将当日认购明细申请回执数据发送给相应的上证所有资格会员的席位。2、T日，中国结算公司对当日 日，中国结算公司TA系统根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，并经申购拉单处理后，完成有效申购、赎回基金份额过户登记，记增、记减投资者上海证券账户 ...
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本所清算部等备存。第一三七条 每日交易收市后，中介经纪人须将“场内成交单”汇总造册，交本所交易部保存。计算机终端申报竞价交易第一三八条 证券商本部营业机构或 席位上的终端机发出成交信号，有关各方须立即至中介经纪人处在“场内成交单”上签盖印章，并取回回执联。第一四五条 部分成交后的余量，仍存于本所计算机 ...
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国库处，第四联（回执联）退存券单位。货币金银处应按存券单位记帐，并按券别登记明细帐。 ４．国库处收到入库单第二、第三联后， 存券单位负责。 附件：中央国债登记结算有限责任公司１９９７年无记名（一期）实物国债券入库单 抄送：中央国债登记结算有限责任公司。附件：中央国债登记结算有限责任公司１９９７年无记名 ...
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模拟T+1日，2月19日）1514:00-14:30发送T+1日基金申请回执和回报数据、分红数据、对帐数据1616：00-18：00（登记结算数据 比例无个人最低认购/申购金额1,000个人最高持有比例无赎回方式先进先出赎回单笔下限500账户最低持有份额500数据精度NAV保留小数点后4位是否可跨市场 ...
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章，并在重要证件的复印件上注明“已核原件”，留存相关资料，确权受理单客户联连同其他证件退还投资者。（2）S日下午3:30前，代办券商 附件八：“H_ZBQS”主办券商代码、“H_DBQS”代办券商代码；附件九：非上市公司股份确权回执；（略）附件十：代办股份转让系统股份代理确权数据库标准。中国证券业协会 ...
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的依据。３．北京市财政局在收到款项的次日将款项划入财政部指定帐户，并在汇票单上注明“特种定向债券”字样。收款单位：财政部国债司开户银行：中国人民银行总行国库司 财政局负责每年按期将利息划转到购买单位指定帐户。北京市财政局应将每次转帐信汇单回执联（或复印件）附在收款单第三联后，作为已向购买单位支付利息的 ...
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价格和浮动幅度，报市政府批准后公布执行。经济适用住房的销售应当实行明码标价，单套售价应当计算楼层、朝向等差价，销售价格不得高于销售基准价格及上浮幅度,不得在 ：房管所收到申请材料后，对申请材料齐全且符合条件的，予以受理，并出具收件回执；对申请材料不齐全的，一次性告知申请人需要补齐的全部材料。（三）初审 ...
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信息商的技术承诺书汇编成册。请你公司根据总部及下属营业部所需数量，于1998年10月30日前将征订单回执直接传真至中国证监会信息中心，并汇款至以下帐号。(全书约450页，每册工本费25元，包装邮寄费4元/每册)汇款户名：中国证券业协会汇款开户行、帐号：北京商业银行白 ...
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