称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。第十条证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送 十四条中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。第二十五条证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法 ...
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暂行规定》，现予发布，请认真遵照执行。本规定实施前已通过中国证监会组织的有关基金从业人员考试并已在基金管理公司、基金托管部任职的工作人员， 人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外； (二)具有完全民事行为能力； (三)遵守国家有关法摔、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规； (四)品行良好 ...
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申请，经依法审查，准予其从事证券期货市场特定活动的行为。第三条 中国证监会实施行政许可，其程序适用本规定。申请人依法取得行政许可后，申请变更行政许可、 全部申请材料的目录和申请书示范文本等应当进行公示，以方便申请人查阅。依法应当举行国家考试，赋予公民从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试 ...
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用语相同。第六条对交易员的管理，除国家法律法规和本所另有规定外，适用本细则。与本所联网的交易大厅，参照本细则实施对交易员的管理。第二章交易员资格第七 （二）严重违反本所有关规定，受到本所相应纪律处分的；（三）触犯刑法，受到司法机关刑事处罚的；（四）违反法律法规以及本所规定的其他情况。关联法规：全国人大 ...
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对辖区内证券投资咨询机构的业务活动进行日常监管。(七)协助做好基金从业人员资格考试工作，负责对辖区内基金从业人员申请基金从业资格进行初审。协助对辖区内 进行统计质量检查，培训统计人员。(四)负责本单位的信息与信息系统安全。依据国家和证监会有关信息安全法规，作好密码管理和数据备份，防范计算机病毒。(五) ...
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规则其他章节另有规定外，下列词汇具有如下意义：(1)证券，是指下列有价证券：国家发行的各类债券。地方人民政府发行的各类债券。金融机构发行的各类金融债券。全国 ，经本所决定后先行停止办理一级交割，另拟处理办法专案报请主管机关核准后实施。第一百七十三条 证券商不依第一百六十一条规定时间办理交割，迟延交割 ...
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期货交易所、期货经纪公司违反设立审批及登记注册规定的，由市工商行政管理部门根据国家关于登记管理等有关规定进行处罚。第三十六条 期货交易所、期货经纪公司违反 的，由司法机关追究刑事责任。第七章 附则第三十九条期货兼营机构的管理，参照本办法执行。第四十条 青岛市证券管理委员会可以根据本办法制定实施细则。 ...
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及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册 、转换等交易类业务及继承、捐赠、司法强制措施等被动接受类业务做出规定。（一）业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 ...
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部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条 基金销售机构应当按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册 、转换等交易类业务及继承、捐赠、司法强制措施等被动接受类业务做出规定。（一）业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的 ...
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