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不得有下列行为:(一)借提拔任免、调动国家工作人员之机谋取私利;(二)利用职权干扰司法机关或者行政部门依法履行职责;(三)违反规定,利用职权干扰建设工程 五)利用职权,要求有关单位给自己的配偶、子女及亲友贷款、拨款、借款或者提供担保;(六)包庇和纵容配偶、子女及其他亲友和身边的工作人员进行违法违纪活动 ...
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和股东的合法权益,按照《关于上市公司股权分置改革的指导意见》的要求,根据国家有关外商投资、上市公司监管的法律法规以及《外国投资者并购境内企业暂行规定 按照境内中资企业举借外债的有关规定办理。第二十六条 相关政府机构工作人员必须忠于职守、依法履行职责,不得利用职务便利牟取不正当利益,并对知悉的商业秘密 ...
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良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件;(二)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;(三)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度 证监会收到完整的申请文件后,于30个工作日内会签国家外汇局作出托管资格许可。第十三条托管人应当履行下列职责:(一)保管合格投资者托管的全部资产;(二) ...
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负责人简历、毕业证书及学位证书复印件、身份证复印件。(十三)境外期货业务部门其他工作人员简历、毕业证书及学位证书复印件、身份证复印件。(十四)对交易 你单位接此通知后,于1999年11月20日前将申请材料按要求报送中国证监会和国家经贸委。中国证监会联系方式:地址:北京市西城区金融大街16号金阳大厦邮编 ...
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规定报备的事项进行审核。(六)负责对辖区内期货业从业人员(期货交易所工作人员除外)、期货经纪公司高级管理人员和期货营业部经理、副经理任职资格审查、日常管理和年检 人事教育和培训、国际合作等方面的工作,按照有关文件的规定执行。各派出机构要严格按上述各项职责要求,加强监管工作,规范证券市场,防范市场风险 ...
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)本所认定的不适合担任上市委员会委员的其他情形。第三章上市委员会的职责和权利第十条上市委员会负责对下列事项进行审议,依法作出独立的专业判断并 代表和保荐代表人到会接受询问。(五)委员进行投票表决。(六)本所相关职能部门工作人员统计投票结果。(七)召集人宣布表决结果。(八)召集人总结委员的主要审核意见, ...
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健康发展,现发布《上市公司治理准则》,请遵照执行。 中国证券监督管理委员会国家经济贸易委员会二○○二年一月七日 上市公司治理准则导言为推动上市公司建立和完善 规定而导致的责任除外。第三节董事会的构成和职责第四十条董事会的人数及人员构成应符合有关法律、法规的要求,确保董事会能够进行富有成效的讨论,作出 ...
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条 基金管理公司的总经理负责公司的经营管理。基金管理公司的高级管理人员及其他工作人员应当忠实、勤勉地履行职责,不得为股东、本人或者他人谋取不正当利益。第四十七 的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料;(三)询问基金管理公司的工作人员要求其对有关检查事项做出说明;(四)查阅、复制基金管理公司与检查事项 ...
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签字的关于诚信状况的书面声明,至少包括以下内容:(1)最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分; 对报告的真实性、准确性和完整性承担相应责任。 法律事项调查人员应声明:已按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求,对公司的法律相关事项进行了尽职调查,有 ...
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第六条政府信息公开考核的主要内容:(一)政府信息公开工作的组织推进情况。包括组织领导、机构人员、制度建设、保障措施等。(二)政府信息公开工作情况 )政府信息公开载体建设情况。包括政府公报、政府网站等政府信息公开载体建设情况;国家档案馆、公共图书馆等政府信息查阅场所建设情况。(四)政府信息公开监督情况。 ...
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