各证券监管办公室、办事处、特派员办事处,各省、自治区、直辖市工商行政管理局:为落实《期货交易管理暂行条例》和《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》 业务许可证》。期货经纪公司持变更后《期货经纪业务许可证》及有关文件向国家工商行政管理局申请变更登记。二、各期货经纪公司要确保资本金安全,自觉巩固增资 ...
//www.110.com/fagui/law_25379.html-
了解详情
:目前,一些期货经纪公司和期货兼营机构以“营业部”、“办事处”、“分公司”等名义,在各地设立了一些分支机构,在未经批准的情况下,擅自接受客户委托,从事 及审核材料一并上报中国证监会进行复审。2、中国证监会复审后,分别向国家工商行政管理局和地方期货监管部门通知复审结果。3、期货经纪公司持中国证监会的批复 ...
//www.110.com/fagui/law_57611.html-
了解详情
经营场地所有权或者使用权证明;(九)与期货经纪业务有关的设施的情况说明;(十)国家工商行政管理局的名称预先核准书;(十一)中国证监会规定的其他材料。关联法规: 公司应当设置内部稽核员,定期或者不定期审核公司的财务、业务状况以及执行国家相关法律、法规、政策和公司章程、业务规则的情况,制作审核报告书备查。 ...
//www.110.com/fagui/law_80036.html-
了解详情
的营业执照;从事期货经营业务,必须持有中国证监会核发的“期货经纪业务许可证”和国家工商行政管理局核发的营业执照。今后,凡发现不具有上述“一证一照”从事证券、 的法律意识,依法参与证券、期货交易活动。 四、中国证监会贵阳特派员办事处,各地公安、工商部门在打击非法证券、期货交易活动时,要加强协调配合、沟通 ...
//www.110.com/fagui/law_185931.html-
了解详情
”和工商部门核发的营业执照;从事期货经营业务,必须持有中国证监会核发的“期货经纪业务许可证”和国家工商行政管理局核发的营业执照。今后,凡发现不具有上述“一证一照”而从事证券期货经营业务的,由当地政府及时组织工商、公安等有关部门认真做好打击工作;如涉及合法证券公司、期货经纪公司从事违法违规活动 ...
//www.110.com/fagui/law_87567.html-
了解详情
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处,上海、深圳证券交易所,中国证券登记结算公司,中国证券业协会:2002年11月1日,国务院发布了《国务院关于取消第一批 并持《经营证券业务许可证》到工商行政管理部门,上海、深圳证券交易所,中国证券登记结算公司等部门办理有关事宜。国家外汇管理局等有关部门另有规定的, ...
//www.110.com/fagui/law_128732.html-
了解详情