，导致了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户委托事宜，特别是在操作中高买低卖，从中侵吞客户利益 的制定工作， 进一步贯彻落实证券从业人员资格管理制度。去年颁布《证券从业人员资格管理办法》后，鉴于市场条件和考试大纲制定中的，问题一直没有正式执行该办法 ...
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、司法、纪检、监察等部门调查辖区内证券期货违法违规案件，对违反其他法律法规、党纪政纪的移送有关部门处理。(八)负责对证券、期货市场法律法规执行情况进行 境外基金管理机构申请在华设立代表处事宜，依据《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的规定履行职责。 五、期货业务工作职责(一)负责对辖区内期货经纪公司 ...
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原因，中国证监会将把一再变更会计师事务所的上市公司列为重点监管对象。 3.严肃处理篡改经审计的财务信息的行为。上市公司的财务信息根据法律规定都要经 资格的会计师事务所承担，希望大家在任务倍增的情况下，务必搞好注册会计师后续教育和从业人员的在职培训工作，切实提高自身素质。(六)推动会计师事务所的体制改革 ...
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（三）本机构人员和业务管理情况，包括建立与完善管理体制、管理制度和落实国家有关法律法规情况；（四）本机构自获得从业资格以来重大事项变动情况（附有关 从事证券投资咨询业务的公司；“兼营机构”是指其它受《证券、期货投资咨询管理暂行办法》管理的从事证券投资咨询业务的公司；五、高级管理人员是指专业咨询机构副总 ...
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