法规的规定，结合本市实际，制定本条例。第二条本条例适用于本市行政区域内的国家机关、国有企业事业单位及国有控股企业、人民团体的预防职务犯罪工作。第三条本条例所称 ）对工作人员进行法制、德治、廉政、行风、纪律教育，对系统内单位的预防职务犯罪工作进行督促检查；（四）建立健全人、财、物等管理制度，对易产生职务 ...
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担保风险，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，现就有关问题通知如下：一、进一步规范上市公司 证监会认定的其他方式。（三）注册会计师在为上市公司年度财务会计报告进行审计工作中，应当根据上述规定事项，对上市公司存在控股股东及其他关联方占用资金的情况 ...
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、封存有关文件、资料，并应当在规定的期限内及时作出处理决定。中国证监会的工作人员在检查时，应当出示合法证件。第五十二条 中国证监会对有期货违法嫌疑的 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分。第六十四条 国有企业、国有资产占控股地位或者主导地位的企业违反本条例规定进行期货交易的，任何单位或者 ...
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自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；（四） 人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第七十三条国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业 ...
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自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；(四)受理客户 和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第七十六条国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于 ...
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机构与公安、司法机关的有效协作机制，严肃市场纪律，严厉查处违法违规行为，坚决遏制违法违规活动。(四)综合治理工作的远期目标：在2007年底前，证券公司全面 相关征信系统等措施，加强资质审查和诚信调查。4.积极推动证券公司建立现代企业制度。综合运用审核和日常监管等手段，督促证券公司认真落实《公司法》、《 ...
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机构与公安、司法机关的有效协作机制，严肃市场纪律，严厉查处违法违规行为，坚决遏制违法违规活动。(四)综合治理工作的远期目标：在2007年底前，证券公司全面 相关征信系统等措施，加强资质审查和诚信调查。4.积极推动证券公司建立现代企业制度。综合运用审核和日常监管等手段，督促证券公司认真落实《公司法》、《 ...
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积极配合和协助上市公司履行相应的信息披露义务。上市公司要积极做好投资者关系管理工作，拓宽与投资者的沟通渠道，培育有利于上市公司健康发展的股权文化。(六)加强 企业利用资本市场做优做强。地方政府要积极支持优质企业改制上市，推动国有企业依托资本市场进行改组改制，使优质资源向上市公司集中，支持具备条件的优质 ...
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五条 在证券交易中，禁止任何人挪用公款买卖证券。 第七十六条 国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票。 第七十七条 证券交易所、证券 追究刑事责任；拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查职权未使用暴力、威胁方法的，依照治安管理处罚条例的规定进行处罚。 第二百零九条 依照 ...
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五条 在证券交易中，禁止任何人挪用公款买卖证券。 第七十六条 国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票。 第七十七条 证券交易所、证券 追究刑事责任；拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查职权未使用暴力、威胁方法的，依照治安管理处罚条例的规定进行处罚。 第二百零九条 依照 ...
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