的违规行为(一)违规吸收募股资金炒股，超范围经营业务君安证券公司是君安国际公司的母公司，明知广深铁路公司“委托管理资产”系募股资金，不但不加 北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。君安证券公司、君安国际金融有限公司如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向 ...
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个工作日，公布前日“联通收益计划”的履约信息，具体公布内容参照前款。中国国际金融有限公司应在其营业场所将“联通收益计划”的募集说明书、法律意见书、评级报告及所有法律协议的书面文本进行备案供投资者查询。同时，中国国际金融有限公司应当在其网站上公布“联通收益计划”每三个月的资产管理报告，如有突发事件 ...
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，公布前日“联通收益计划05”的履约信息，具体公布内容参照前款。中国国际金融有限公司应在其营业场所将“联通收益计划05”的募集说明书、法律意见书、评级 、本所可根据需要暂停或终止“联通收益计划05”转让服务。 十五、中国国际金融有限公司应为“联通收益计划05”的转让提供双边报价。 十六、“联通收益计划 ...
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可根据需要暂停或终止“联通收益计划03”和“联通收益计划04”转让服务。 六、中国国际金融有限公司应为“联通收益计划03”和“联通收益计划04”的转让提供双边报价，并 ，进行全面的相关业务规则介绍，充分揭示可能产生的风险，并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。 八、本通知未尽事宜参照《关于为中国国际 ...
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中国国际金融有限公司：你公司《关于中国国际金融有限公司高级管理人员任命的请示》(中金函[1999]011号)收悉。兹同意黄晓衡先生担任你公司财务总监。黄晓衡先生必须在一年之内辞去在国内其他经营机构兼任的职务。顺致良好的祝愿。...
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中国国际金融有限公司：?你公司《关于中国国际金融有限公司设立上海分公司的请示报告》(中金函[1998]第52号) 收悉。经审核，函复如下：一、同意你公司筹建上海分公司。 二、请 ...
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中国国际金融有限公司： 你公司报送的《中金股票策略集合资产管理计划申请书》（中金证[2006]91号）及有关申请文件收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行 ...
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中国国际金融有限公司：?你公司《关于调整债券业务范围的申请》(中金函[1999]第5号)收悉。经研究，现批复如下：一、同意你公司增加经营公司债和企业债业务。 ...
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中国国际金融有限公司：你公司1999年10月11日致我会的函收悉。经研究，函复如下：一、同意你公司从事外资股经纪业务和主承销业务的资格展期至2001年 ...
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专家进行审稿，入选论文将编入《第一届证券期货标准化国际研讨会论文集》。欢迎行业内外专家积极撰写论文，踊跃投稿。 全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会二○○六年四月十一日...
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