及近年来的变化情况，分析其变化的趋势；了解发行人员工的工作面貌、工作热情和工作的满意程度；调查发行人在执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房 核查其核算依据的充分性，判断其收回风险；取得相关采购合同，核查大额预付账款产生的原因、时间和相关采购业务的执行情况。调查应收票据取得、背书、抵押和 ...
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在证券公司任董事、监事； 3、在证券监管机构、证券业自律机构以及证券投资者保护基金公司等其他承担证券监管职能的专业监管岗位工作；4、担任上市公司的高管 具体情况；相关律师事务所、会计师事务所、资产评估机构应 当出具工作鉴定，说明工作性质、工作时间、工作内容、工作业绩等。五、上述对证券、金融、法律、会计 ...
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教育的重要性，并形成了一套行之有效的投资者教育的组织机构和工作方式。把他们的经验概括起来，主要有四个方面：一是在认识上把投资者教育作为证券监管工作的 教育工作的组织保证。要按照教育者先受教育的原则，通过多种渠道，比如岗位培训、参加地方教育和学术机构的研讨会等；提高他们的业务素质。要改善他们的业务知识， ...
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规定并有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；（ 处置措施。第五十九条 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。期货公司应当 ...
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征地农民购买社保的款项视同现金支付），或以协议（计划）的方式安排相对稳定工作岗位并由用人单位办理城镇职工社会保险的。对已按当时规定进行补偿安置的被征地 被征地时已办理“农转非”手续的，其从事农村生产劳动的时间，从办理“农转非”手续之时起往前计算。??(三)在未按前两款办法将被征地农民纳入被征地农民基本 ...
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法定责任和行使所兼职务的法定权利，并保证有足够的时间和必要的知识能力承担公司的工作。控股机构的管理人员不得兼任公司经理、副经理、财务主管、营销主管和 大会同意，公司可采取适当的形式，对公司高级管理人员及在技术创新、经营风险大、挑战性强且绩效易于考核的岗位上的有特殊贡献的人员进行奖励。 十、深化公司内部 ...
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保荐代表人参加，保荐代表人在实施现场检查前应制定现场检查工作计划，现场检查工作计划至少应包括现场检查的工作进度、时间安排、人员安排和具体事项的现场检查方案 现场检查时，保荐代表人应重点关注内部机构设置和权责分配是否科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定是否明确合规，内部审计部门 ...
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）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；（二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；（三）有履行职责所必需的时间和精力。第十一条 独立董事 从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽。第十九条 在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请高 ...
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编号。工作底稿的纸制与电子文档保存期不少于十年。 第七条项目小组应在尽职调查工作完成后，出具尽职调查报告，并对其负责。 第三章尽职调查主要内容和 关系，无形资产定价是否合理；对公司自行开发的无形资产，关注其确认时间和价值是否符合会计制度和会计准则的相关规定。 关注处置无形资产是否履行了必要的审批程序， ...
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单位和个人的资金，购买股票和证券投资基金；(五)以单位名义集资买卖股票和证券投资基金；(六)利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金；(七)其他违反《中华 与上述机构有业务关系的上市公司的股票。第七条 掌握内幕信息的党政机关工作人员，在离开岗位三个月内，继续受本规定的约束。由于新任职务而掌握内幕 ...
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