既体现了社会主义本质，又维护了证券市场赖以生存发展的基础，希望证券经营机构的负责人在经营管理中始终不渝地贯彻这项宗旨。第二，要时刻保持维护市场稳定、维护社会稳定 还存在一些“管不住”、“看不住”的问题，这些问题的解决还需要一个过程。在这种情况下，证券经营机构首先要自己管好自己，要特别防止为追求利润抱着 ...
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一、缔约国一方居民从位于缔约国另一方的不动产取得的所得(包括农业或林业所得)，可以在该缔约国另一方征税。二、“不动产”一语应当具有财产所在地的缔约国的法律所规定的 任何历年6月30日或以前，通过外交途径书面通知对方终止本协定。在这种情况下，本协定在缔约国双方应停止适用：（一）终止通知发出年度的次年1月 ...
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在不同的期货交易所将拥有不同的交易编码。在这种情况下，乙方在不同的交易编码下同时存在盈利和亏损时，在亏损部分未得到充分填补前，乙方不得要求 企业； 7．单位委托开户未能提供委托授权文件的； 8．中国证监会规定的其他情况。 (二)乙方死亡，丧失民事行为能力或者终止； (三)乙方被人民法院宣告进入破产程序 ...
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、提高市场竞争能力的基本途径。规范的股票市场应当具有评价公司质量的功能。在国外，一般情况下运作规范并且效益好、股票增值潜力大的公司才有良好的市场表现。 班子擅自改变股东大会决定的资金使用范围，既不公布也不追补法定确认手续。这种行为违反了诚实信用原则。还有一些上市公司的股东大会发生了不文明行为，极少数人 ...
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在未成为上市公司股东之前,已经通过控制相关股份的表决权而实际控制上市公司。在这种情况下,控股股东不依法履行其控股股东职责,而收购人虽然实际控制上市公司,但是不 管理处于极不确定的状态,为收购人恶意侵害上市公司和其他股东权益提供了条件。这种行为违反了《公司法》、《收购办法》及《上市公司治理准则》关于上市 ...
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资本充实计划，包括不良资产处置方案。在特殊情况下，为及时化解风险，中国证监会可要求证券公司增资扩股。在这种情况下，被要求增资扩股的证券公司可 证监会申请换发《经营证券业务许可证》，并提交以下备案文件：(一)增资扩股完成情况报告；(二)具备证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(三)工商营业执照 ...
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在特殊情况下，为及时化解风险，中国证监会可要求证券公司增资扩股。在这种情况下，被要求增资扩股的证券公司可先行提交（一）至（六）项要求的文件，并在 中国证监会申请换发《经营证券业务许可证》，并提交以下备案文件：（一）增资扩股完成情况报告；（二）具备证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（三）工商 ...
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上海市证券管理办公室、深圳市证券管理办公室、上海证券交易所、深圳证券交易所：.最近我们在审查境内上市外资股（ｂ股）的发行上市过程中，遇到一些信息披露方面的问题， 股票条例》第三十四条的全部内容，即应该包括有效期内的财务会计资料及审计报告。在这种情况下，ｂ股发行人应补充新的财务审计资料。ｂ股发行人在补充 ...
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进行分类的，不能满足对从事多种产业活动的上市公司进行分类的要求。在这种情况下，沪深两交易所对各自的上市公司进行了初步分类。但是，随着 服务业(K10)：包括与计算机应用有密切关系的各种服务业，不包括“数据处理业”，在《指引》中“数据处理业”属于“信息与文化产业(L)”的“信息服务业(L20)”。7.2 ...
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在香港要经过港督的批准。而我国的交易所自己就能决定上市品种，要坚决改变这种各行其是的做法。１９９４年４月，国务院办公厅发出了５２号文件，要求各交易所今后 境外期货交易，主要是参与境外期货市场的投机业务，付出了很大的代价。在目前情况下，国内客户参与境外期货市场投机，获利的机会微乎其微，使国家外汇白白流失 ...
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