人员任职资格证明；(七)拟聘用的其他从业人员名册及其从业资格证明；(八)经营场地所有权或者使用权证明；(九)与期货经纪业务有关的设施的情况说明；(十)国家工商 签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容后，与客户签订书面期货经纪合同。《期货交易风险说明书》的格式和内容由中国证监会统一制定。期货经纪公司 ...
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情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券 等。2、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况； ...
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提交下列材料：一、开办电话自动委托交易业务申请书；二、开办电话自动委托业务的场地、规模、硬件设施、通讯设施以及软件系统等的说明材料；三、与电话自动委托 的方式进行。第十六条电话自动委托交易系统使用统一的代码和操作规程。标准合同的印制，代码和操作规程由证券商联席会议依照本规定订定，报主管机关批准后实施 ...
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和主要业务规则草案；(三)拟加入会员名单；(四)理事会候选人名单及简历；(五)场地、设备及资金情况说明；(六)拟任用管理人员的情况说明；(七)证券委要求提交 六)其他监管事项。第四十六条 证券交易所应当在业务规划中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：(一)制定会员与客户所签订的代理 ...
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章程和主要业务规则草案；(三)拟加入会员名单；(四)理事会候选人名单及简历；(五)场地、设备及资金情况说明；(六)拟任用管理人员的情况说明；(七)证券委要求提交 证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列监管：(一)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户，并采取技术手续严格管理； ...
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章程和主要业务规则草案；(三)拟加入会员名单；(四)理事会候选人名单及简历；(五)场地、设备及资金情况说明；(六)拟任用管理人员的情况说明；(七)证监会要求提交 )其他监管事项。第四十六条 证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：(一)制定会员与客户所应签订的 ...
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证券投资者的证券行为。除上述情况外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。关联法规：全国人大法律（1）条第三十七条证券交易所及其会员 中做出明确规定。第七十三条证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化发行 ...
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情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平。10、最近一次证券 。2、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况； ...
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；通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券；为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为 质量和效率。证券公司应当根据市场发展需求和现场交易客户情况，配设相应的服务场地、工作人员和系统设施，并加强和完善营业场所的消防和安保措施，确保营业 ...
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